证监会一日三罚，全与操纵股价有关：牛散被罚没4.7亿

财联社1月12日讯（记者 封其娟）中国证监会最新披露了3则操纵股价被罚公告，涉及上市公司董事长、总司理、董秘以及牛散。

证监会1月10日披露，许淼操纵“金陵体育”股票一案现已观察、办理闭幕。最终，该会决定充公许淼违法所得1.57亿元，并处以3.13亿元罚款，合计罚没4.7亿元。

经查明，2017年6月14日至2021年1月29日，许淼控制利用“周某宏”等47个证券账户，用于买卖业务“金陵体育”股票。基于五大辩说意见，许淼哀求不予处罚，该会已驳回。

同样出自证监会之手，同日2份罚单显示，因同谋操纵股价被罚的尚有昊志机电实控人汤秀清、董秘肖泳林，以实时任恒润股份董事长承立新。

对于汤秀清、肖泳林联合他人共同操纵“昊志机电”股票，证监会分别对汤秀清、肖泳林罚款1.09亿元、200万元。

对于承立新、丁键、张亚洲同谋操纵“恒润股份”活动，该会决定责令依法处理处罚非法持有的证券，充公违法所得2052.33万元，由丁键承担；并处以1.23亿元罚款，其中由承立新、丁键、张亚洲分别承担6156.98万元、4925.59万元、1231.4万元，团体共被罚没1.44亿元。

鉴于严重扰乱证券市场秩序，承立新、丁键均被禁入市场8年，张亚洲被禁入市场3年；又鉴于影响证券买卖业务秩序，承立新、丁键均被禁入市场5年。

事关金陵体育：许淼控制47个证券账户操纵股价

罚单显示，2017年6月14日至2021年1月29日（以下简称：操纵期间），许淼控制利用47个证券账户（以下简称：账户组），接纳会合资金优势连续买卖业务、在自己现实控制的账户间举行证券买卖业务等本领影响“金陵体育”股票买卖业务代价和买卖业务量，红利1.57亿元。

证监会以为，许淼的上述活动违反相干法规，已构成操纵证券市场活动。

应许淼要求，该会举行了听证会，听取了当事人及其署理人的陈诉和辩说。在听证过程中，许淼提出五大辩说意见：

其一，事先告知书认定的账户组中，与他人相干的22个证券账户并非许淼控制利用。在资金关联方面，部门账户的包管金收支均与许淼无关；在买卖业务终端关联方面，部门账户与许淼控制的其他账户不存在买卖业务终端重合；在买卖业务特性方面，被认定同属其控制的账户间存在明显区别。

其二，部门账户大量买卖业务系他人作出，相干账户的决议主体包括多人；其三，事先告知书认定的操纵期间内，许淼自认控制的部门证券账户并非全程由许淼控制利用；其四，许淼控制的账户未以不合法本领影响“金陵体育”买卖业务价量，不存在操纵证券市场的主观故意或客观活动；其五，部门询尉质萍与毕竟存在严重不符。

经复核，该会以为，除根据许淼辩说意见扣除相干账户中非许淼决议的买卖业务外，该会对许淼的其他辩说意见不予接纳。

事关恒润股份：上市公司董事长带头与人同谋操纵股价

罚单披露，承立新时为恒润股份第二大股东、法定代表人、董事长。2023年6月中旬，经丁键先容，承立新与张亚洲相识，之后三人同谋炒作“算力”热门，通过控制信息生成及披露的内容、时点、节奏等实行操纵活动。

充公违法所得、处以罚款外，鉴于承立新、丁键的违法活动严重扰乱证券市场秩序、在庞大违法活动中起重要作用，情节较为严重，张亚洲的违法活动情节严重，证监会决定对承立新、丁键均接纳8年证券市场禁入步调，对张亚洲接纳3年证券市场禁入步调。禁入期间，不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务大概担当原证券发行人的董监高职务。

又鉴于承立新、丁键的违法活动影响证券买卖业务秩序，情节严重，还决定对承立新、丁键分别接纳5年证券市场禁入步调，禁入期间，除《证券市场禁入规定》第六条第一款所规定情况外，不得直接大概以化名、借他人名义在证券买卖业务场所买卖业务上市大概挂牌的全部证券。

针对同谋操纵“恒润股份”活动，承立新、丁键、张亚洲均提出辩说意见，表现不应被行政处罚，但证监会均不予接纳。

经查，承立新筹划在2023年卖出“恒润股份”股票，2023年7月16日，承立新与阮某签订《代持协议书》，以某私募产物受让2495.26万股“恒润股份”。

2023年7月29日至11月8日，承立新、丁键、张亚洲等人操控上市公司发布4份利好信息，拉抬“恒润股份”股价。这期间，“恒润股份”股价上涨96.65%，同期上证指数下跌6.86%，偏离103.51%，中证风电财产指数下跌10.30%，偏离106.95%，“恒润股份”股价涨幅明显优于同期上证指数和行业指数。

上述期间，丁键多次向机构投资者宣传恒润股份“算力”业务，构造开显现场调研、电话集会、撰写调研陈诉等活动，吸引机构投资者买入“恒润股份”。承立新、张亚洲等人安排职员通过互联网累计发布文章46篇、视频12条，夸大或矫饰宣传公司“算力”业务。

2023年7月10日至12月1日，丁键控制利用22个证券账户在股价下跌期间会合买入维持股价。上述期间，账户组合计竞价买入1575.45万股，买入成交金额4.57亿元，竞价卖出1461.82万股，卖出金额4.47亿元，余股113.67万股，红利2052.33万元。账户组在22个买卖业务日有申买活动，买入成交量排名前三的有10个买卖业务日，日均买入成交量占市场总成交量比例为3.73%，单日买入成交量占市场总成交量比例最高为22.41%。

事关昊志机电：总司理、董秘联合他人操纵股价

罚单显示，汤秀清，时为昊志机电实控人，担当副董事长、董事、总司理；肖泳林，时任昊志机电副总司理、董事会秘书、财务总监。

汤秀清与颜某商量，由汤秀清支付包管金，颜某负责接洽相干方，共同操纵“昊志机电”。肖泳林按汤秀清指示与颜某方举行沟通、对接，同时负责汤秀清等人包管金的转款事件。

收取包管金后，颜某等人先后利用了121个证券账户（以下简称：账户组），于2019年9月18日至2020年12月31日期间（以下简称：操纵期间）操纵“昊志机电”，具体如下：

（一）会合资金优势、持股优势连续买卖业务

操纵期间共313个买卖业务日，其中302个买卖业务日账户组存在买卖业务，日成交占比均值为28.33%，最高到达72.27%。有272个买卖业务日账户组持股总数占总股本比例在5%以上，最高到达20.95%。196个买卖业务日存在以不低于市场卖一价或市价大量申买活动，且该类申报量占账户组总申报量30%以上、账户构成交量占市场总成交量20%以上。

（二）在自己现实控制的账户之间举行证券买卖业务

操纵期间，账户组在284个买卖业务日内存在反向买卖业务，日内反向买卖业务量占账户构成交量的比例最高为99.93%。账户组在255个买卖业务日内存在账户组内成交的对倒买卖业务，对倒股数占同期市场成交量的比例均匀为18.97%，最大为64.76%。其中，165个买卖业务日单日对倒占比超过10%，136个买卖业务日单日对倒占比超过15%，108个买卖业务日单日对倒占比超过20%。

停止2020年12月31日，汤秀清通过卖出“昊志机电”赢利3639.06万元，肖泳林未现实赢利。

2023年3月24日，查察构造对汤秀清、肖泳林作出不起诉决定。2023年4月26日，相干法院对颜某等8人作出刑事讯断，并讯断追缴违法所得，其中汤秀清违法所得3639.06万元予以充公。