投顾处罚密集，27家投顾公司违规被罚，多家着名公司在列

财联社4月19日讯（记者高艳云）4月18日，北京与上海两地证监局合计披露6张投顾违规罚单，涉及6家公司，详细如下：

天相财产被北京证监局采取责令改正的羁系步调；

荣正咨询被上海证监局采取出具警示函的步调；

利多星被上海证监局采取责令改正，以及责令增长内部合规检查次数并提交合规检查陈诉的步调；

中广云被上海证监局采取责令改正，以及责令停息新增客户3个月的监视管理步调；

启明星被上海证监局采取责令改正及责令停息新增客户6个月的监视管理步调；

世基投顾被上海证监局采取责令改正的羁系步调。

上述6家公司投顾违规活动有以下共同之处，一是职员资质方面，部门职员无资质展业；二是营销宣传方面，普遍存在营销宣传违规题目；三是合规管理方面，各公司都存在差别程度的合规管理缺陷；四是投资发起方面，部门公司的投资发起存在无公道依据等题目。

投顾违规被罚较多，年内已有27家公司因投顾违规被罚，罚单多达39张，机构与个人双罚多有出现，此中10家公司被停息新增客户1个月到6个月不等。

6家公司投顾违规遭罚

天相财产存在以下题目，一是职员管理方面，存在部门职员无资质展业的环境；二是营销活动方面，存在答应收益，利用夸大、误导性表述，运用部门个股过往业绩举行展示宣传，未在宣传环节向客户阐明所提供产品范围性的环境；三是提供服务方面，存在部门投资发起无公道依据、未向客户阐明投资发起依据泉源、未举行风险提示的环境；四是内部控制方面，存在部门产品考核流程虚设的环境。

荣正咨询存在未成立合规部门、未聘任合规负责人和合规管理职员的环境，合规管理机制未有效创建。

利多星在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下活动，一是部门营销宣传内容存在误导性表述，二是部门未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资发起，三是公司体例的研究陈诉以及部门员工向客户发送的投资发起，未注明证券投资顾问的姓名及其登记编码等信息。

中广云咨询在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下活动，一是部门营销宣传内容存在误导性表述，二是部门未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资发起，三是新媒体直播管理不到位，四是公司合规制度实行不美满。

启明星在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规活动，一是部门未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资发起，二是部门营销宣传内容中存在误导性表述，三是合规管理和风险控制本领与公司业务规模不相适应，对营销素材考核存在不敷，未按照制定的合规办法对高风险客户举行回访，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不敷，合规制度实行不到位；四是部门投资发起缺少公道依据。

世基投顾在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规活动，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资发起，二是部门营销宣传内容存在误导性表述，三是公司客户适当性管理存在不敷，未精确识别客户身份，四是公司合规管理和风险控制机制不敷健全。

27家公司被罚、此中10家被停息新增客户

数据统计显示，停止4月18日，包罗上述6张罚单在内，今年已有39张罚单，涉及27家公司。

有3张罚单的公司是云南约牛与启富投顾，有2张罚单的公司是爱赢投顾、中方信富、益盟股份、和信投顾、珞珈投资。

有1张罚单的是和讯信息、容维证券数据、神光咨询、中富金石、上海证券通、益学智迅、上海九方云、顶点财经、江苏百瑞赢、杭州高能云、慧研智投、四川钱坤云、阿牛智投、青岛大摩、天相财产、荣正咨询、利多星、中广云、启明星、世基投顾。

10家公司被停息新增客户，被停息新增客户6个月的公司有2家，即江苏百瑞赢、启明星；被停息新增客户3个月的公司有6家，包罗中富金石、顶点财经、慧研智投武汉分公司、珞珈投资、启富投顾、中广云；被停息新增客户2个月与1个月的公司均有1家，分别是钱坤云科技、爱赢投顾天府新区分公司。

上述投顾违规活动主要会集在以下方面，一是营销宣传违规，夸大误导宣传，虚假答应收益；二是职员资质与管理题目，无证展业，职员管理紊乱；三是投资发起不规范，投资发起无公道依据，未充实提示风险；四是合规管理缺陷，制度实行不力，内控机制不健全。

投顾违规活动直接侵害投资者利益，行业形象持续受损。投顾违规活动的多样性与复杂性，给羁系部门带来巨大挑衅，行业自律的紧急性也日益凸显。