万万没想到！券商投资司理借亲戚账户炒股，亏了一万三，罚了二十万

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证监会网站日前更新披露的一则行政处罚决定书体现，证监会对证券从业职员孔典熠（时任民生证券股份有限公司投资买卖业务古迹部证券投资部投资司理、方正证券股份有限公司资产管理分公司证券投资部投资司理兼权益研究负责人等）违法交易股票活动举行了存案观察、审理，证监会决定对孔典熠处以二十万元罚款。

买卖业务133只股票

累计亏损13280.9元

经证监会观察，孔典熠涉案期间为证券从业职员。2017年3月29日至2017年7月5日，孔典熠在华融证券股份有限公司资产管理二部工作，任投资司理；2018年1月23日至2020年3月20日，孔典熠在民生证券投资买卖业务古迹部证券投资部工作，任投资司理；2020年3月30日至2020年5月20日，孔典熠在方正证券资产管理分公司证券投资部工作，任投资司理兼权益研究负责人。

2015年2月16日，孔典熠姨夫刘某宁在财信证券湘潭韶山中路业务部开立证券账户(以下简称“刘某宁”财信证券账户)。自2015年“刘某宁”财信证券账户开户至账户末了买卖业务日(2021年8月4日)，“刘某宁”财信证券账户共转入资金11笔，合计676,850元，此中200,000元来自王某萍，376,850元(含来自陈某慧的32,000元以及现金存款40,000元)来自孔典熠，100,000元来自杨某芬。杨某芬为孔典熠朋侪吴某文之母，陈某慧为孔典熠朋侪。

证监会综合孔典熠自认的下单手机号下单环境、相干当事人环境分析、银证转账流水等证据，认定孔典熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制利用“刘某宁”财信证券账户举行证券买卖业务，相干红利归属于孔典熠。

2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，“刘某宁”财信证券账户买卖业务“中信证券”“安全银行”等133只股票，累计买入成交22,885,614.22元，累计卖出成交22,688,666.51元，合计45,574,280.73元，累计亏损13,280.9元。

证监会以为，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，孔典熠作为证券公司从业职员，通过现实控制并利用“刘某宁”财信证券账户举行股票交易的活动，违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的活动。

根据当事人违法活动的究竟、性子、情节与社会危害程度，证监会决定对孔典熠处以二十万元罚款。

证券从业职员不得违法交易股票

根据证券法第40条规定，证券公司的从业职员，在任期大概法定限期内，不得直接大概以化名、借他人名义持有、交易股票大概其他具有股权性子的证券，也不得收受他人赠送的股票大概其他具有股权性子的证券。任何人在成为从业职员前，其原已持有的股票大概其他具有股权性子的证券必须依法转让。该法第187条规定，证券从业职员违反规定，直接大概以化名、借他人名义持有、交易股票大概其他具有股权性子的证券，责令依法处置惩罚非法持有的股票，充公违法所得，并处以交易股票等值以下的罚款。

从过往羁系部门披露案例来看，证券公司的工作职员成为直接违规炒股乃至代客炒股的“重灾区”。

陕西证监局网站日前更新披露信息体现，某证券公司中层管理职员任职期间，于2021年5月12日、6月11日利用本人证券账户买入相干股票15,850元，之后全部卖出，红利3,080.35元。2022年7月7日，陕西证监局作出行政处罚决定，依法对该从业职员充公违法所得3,080.35元，并处以9,241.05元罚款。

陕西证监局提示，证券从业职员是资源市场建立发展的告急到场者，遵法守规是最根本的从业要求。证券从业职员交易股票为证券法所明令克制，一旦被查处，轻则采取羁系步伐，重则面对行政处罚乃至市场禁入。广大从业职员在执业中应学法尊法遵法，知敬畏、存戒惧、守底线，恪己慎行，以身作则，切勿逾越法律底线、罔顾法律禁令，切实提拔合规执业的意识和程度。

编辑：张晶