内幕生意业务普丽盛，雷迪克董事长沈仁荣被罚没3487万

雷迪克（300652.SZ）现实控制人、董事长兼总司理沈仁荣客岁因内幕生意业务遭证监会备案观察。克日，浙江证监局公布了对沈仁荣的《行政处罚决定书》（[2022]32号），因内幕生意业务普丽盛（300442.SZ，现为滋润科技），依据《证券法》相干规定，浙江证监局决定充公沈仁荣违法所得871.75万元，并处以2615.25万元罚款。

行政处罚决定书详细披露了此次内幕生意业务的原委，也透露了创业板的首例借壳上市的更多信息。

借壳上市内幕走漏

2020年6月，北京荣世安达投资有限公司总司理蔡某刚获悉滋润科技正在探求借壳标的。经开端沟通和筛选，蔡某刚和滋润科技重要思量普丽盛、雷迪克两家公司。

在蔡某刚的引荐下，滋润科技率先与普丽盛睁开打仗。

7月4日，普丽盛董事长姜某东等人和滋润科技财务总监任某在上海见面。任某向姜某东先容了滋润科技的业务和计划借壳上市而不自主上市的缘故起因。

今后，滋润科技的总司理、董事会秘书又与普丽盛见面，并约请姜某东去滋润科技廊坊的办公地实地观察。

2020年7月14日，姜某东等人去廊坊滋润科技观察，姜某东和滋润科技现实控制人、董事长周某男初次见面，8月7日，姜某东等人第二次去廊坊滋润科技，两边商讨了重组代价等详细细节。

之后，普丽盛与滋润科技又多次打仗、沟通，商谈巨大资产重组事项的细节。

2020年10月29日，普丽盛发布了《关于操持资产置换及发行股份购买资产事项的停牌公告》，披露普丽盛“正在操持资产置换及发行股份购买资产事项，预计构成重组上市”，“生意业务对方拟确定为滋润科技发展有限公司的全体股东，重要生意业务对方为京津冀滋润（廊坊）数字信息有限公司”，生意业务方式为“本公司拟将依法持有的全部资产、负债及业务置换生意业务对方持有的滋润科技100%的股权，并以发行股票方式向生意业务对方按其各自持有滋润科技的股权比例购买置入资产与置出资产的差额部分，同时拟接纳询价方式向特定投资者发行股份召募配套资金”。

基于此，浙江证监局以为，内幕信息敏感期为2020年8月7日至2020年10月29日。

终极，这宗重组上市于本年7月份完成，被称之为创业板借壳生意业务第一单。本年9月13日，其证券简称由“普丽盛”变更为“滋润科技”，公司主业务务也由“液态食品包装机器和纸铝复合无菌包装质料的研发、生产与贩卖”变更为“数据中心业务服务”。

牵出内幕生意业务

而雷迪克是滋润科技拟借壳的另一家公司，蔡某刚通过中信证券的管某结识了雷迪克董事长沈仁荣。

2020年8月1日，蔡某刚、管某引荐任某和沈仁荣、雷迪克董事会秘书陆某莎在杭州见面沟通。任某先容了滋润科技的情况，以及滋润科技对重组的会商条件。

2020年8月22日，沈仁荣、陆某莎在蔡某刚、管某的陪同下也到了滋润科技举行实地观察，见到了任某等人，两边商谈了滋润科技业绩答应等标题。今后，蔡某刚单独或陪同任某与沈仁荣多次碰面。

2020年10月1日，沈仁荣告知蔡某刚雷迪克不参加与滋润科技的重组。在此期间，沈仁荣得知滋润科技正在和另一家上市公司举行商谈，并通过管某相识到重组事宜的希望情况。

行政处罚决定书表现：内幕信息敏感期内，沈仁荣控制“俞某玮”“庄某英”“沈某超”证券账户，在内幕信息敏感期内合计买入“普丽盛”股票849846股，金额合计2398.61万元。停止2021年1月21日，已全部卖出，金额合计3274.94万元，现实赢利871.75万元。

浙江证监局指出，内幕信息敏感期内，沈仁荣与内幕信息知恋人联结打仗，从事与该内幕信息有关的证券生意业务，其证券生意业务举动显着非常，且沈仁荣不能作出公道阐明大概提供证据清除其存在利用内幕信息从事相干证券生意业务运动。沈仁荣的上述举动违反了《证券法》第五十条和第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条所述内幕生意业务举动。

在报告辩说质料和听证过程中，沈仁荣及其署理人提出：沈仁荣看好普丽盛行业职位和发展远景而买入股票，为了“内幕生意业务”的小长处放弃上市公司重组相助的大长处，不符合正常的贸易逻辑。沈仁荣生意业务普丽盛是漫步买入，不存在突击买入、追高买入之非常情况，并无抛售其他股票、会合全部可用资金买入的非常情况。沈仁荣生意业务普丽盛，符合其偏好小市值上市公司股票、资金利用风俗。

而浙江证监局则以为，当事人提出的生意业务来由、生意业务方式符合以往生意业务风俗等辩说来由，不敷以对涉案生意业务的显着非常作出合明白释，不敷以清除内幕生意业务。