中国证监会：2月1日，全面实验股票发行注册制改革正式启动

2月1日，证监会官网发布关于全面实验股票发行注册制前后相干行政允许事项过渡期安排的关照。原文如下：

各发行人、各保荐机构：

2023年2月1日，全面实验股票发行注册制改革正式启动。《初次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见。为稳步推进全面实验注册制改革，有序做好实验前后主板初次公开发行股票、再融资、并购重组以及在天下股转公司挂牌公开转让等行政允许事项的过渡，妥善安排试点注册制在审企业申报质料更新，现将有关工作安排关照如下：

一、自本关照发布之日起，中国证监会继承吸取主板初次公开发行股票、再融资和并购重组申请。全面实验注册制前，中国证监会将按现行规定正常推进上述行政允许工作。

全面实验注册制相干制度征求意见稿发布之日起，申请初次公开发行股票并在主板上市的企业，已通过发审委稽核并取得批准批文的，发行承销工作按照现行相干规定实验；已通过发审委稽核未取得批准批文的，可以向中国证监会提交申请，明确选择继承在全面实验注册制前推选行政允许步调，并按照现行规定启动发行承销工作；也可以选择申请制止推选行政允许步调，在全面实验注册制后，向上海证券买卖业务所、深圳证券买卖业务所（以下统称买卖业务所）申报，推行发行上市稽核、注册步调后，按照改革后的制度启动发行承销工作。向买卖业务所申报的，由买卖业务所按照中国证监会在审企业次序安排发行稽核工作。

全面实验注册制相干制度征求意见稿发布之日前，申请初次公开发行股票并在主板上市的企业，全面实验注册制后不符合注册制财务条件的，可实用原批准制财务条件，但其他方面仍须符合注册制发行上市条件。

全面实验注册制重要规则发布之日前，主板上市公司再融资、并购重组申请已通过发审委、并购重组委稽核的，由中国证监会继承推行后续步调。全面实验注册制重要规则发布之日起，主板上市公司再融资申请已取得批准批文未启动发行承销工作的，由买卖业务所推行后续发行承销羁系步调。

二、全面实验注册制重要规则发布之日起，中国证监会停止主板在审企业初次公开发行股票、再融资、并购重组的稽核，并将相干在审企业的稽核次序和稽核资料转买卖业务所，对于已吸取尚未完成受理的主板上市公司再融资、并购重组申请不再受理。

全面实验注册制重要规则发布之日起10个工作日内，买卖业务所仅受理中国证监会主板在审企业的初次公开发行股票、再融资、并购重组申请。主板在审企业应按全面实验注册制相干规定制作申请文件并向买卖业务所提交发行上市注册申请，已向中国证监会提交反馈意见复兴的可以将反馈意见复兴作为申请文件一并报买卖业务所。主板在审企业提交申请时，财务资料有效期可延伸3个月。在此期间受理的企业，买卖业务所基于其在中国证监会的稽核次序和稽核资料，按照全面实验注册制相干规定安排后续稽核工作。

三、全面实验注册制重要规则发布之日起10个工作日后，买卖业务所开始受理主板其他企业的初次公开发行股票、再融资、并购重组申请。

四、自本关照发布之日起，中国证监会继承吸取非上市公众公司相干行政允许申请。全面实验注册制前，中国证监会将按照现行规定正常推进上述行政允许工作。已取得批准或宽免批准同意函的公司，可以继承推进挂牌发行等工作。

全面实验注册制相干制度征求意见稿发布之日前，申请在天下股转公司挂牌公开转让的企业，全面实验注册制后可不实用注册制挂牌财务条件，但其他方面仍须符合注册制条件。全面实验注册制重要规则发布之日起，在审企业由批准制直接平移到注册制步调，并按照全面实验注册制相干规定更新申请文件，中国证监会和天下股转公司按照全面实验注册制相干规定安排后续稽核注册工作。

五、全面实验注册制重要规则发布之日，试点注册制在审企业及此中介机构可暂不更新申报文件，但须在全面实验注册制后，及时提交符合全面实验注册制相干规定的专项阐明和核查意见，在近来一次提交问询复兴或更新财报等报送质料环节，按照全面实验注册制相干规定更新申报文件。

本关照自公布之日起施行，请市场主体做好各项预备工作，形成协力，确保全面实验注册制前后在审企业安稳有序过渡。

特此关照。

中国证监会

2023年2月1日

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