证监会问询东北证券70亿元小公募债：评估存案观察事项影响

每经记者：陈晨每经编辑：彭水萍

继股权转让、减持操持遭停止后，东北证券又因被存案观察事项，受到新的影响。3月8日，证监会网站披露了关于东北证券向专业投资者公开辟行公司债券申请文件的问询函。根据问询函，要求东北证券及主承销商东吴证券评估存案观察对本次公开辟行公司债券事项的影响。

东北证券被要求评估存案观察影响

记者从厚交所网站查询获悉，东北证券拟发行70亿元小公募债，本次债券召募资金扣除发行费用后拟全部用于归还到期公司债券，主承销商为东吴证券，该项目状态为提交注册。

此次问询函表现，证监会依法对深圳证券生意业务所报送的关于东北证券面向专业投资者公开辟行公司债券的考核意见、注册申请文件及相干考核资料举行了审视，形成如下意见。

证监会称，2023年2月6日，东北证券因在实行郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开辟行股票项目中，涉嫌保荐、连续督导等业务未勤勉尽责，所出具文件存在卖弄记录、误导性陈诉大概巨大遗漏，被证监会存案观察。

因此，请东北证券增补阐明案件详细环境，并团结《公司债券发行与生意业务管理办法》第29条规定，评估存案观察对本次公开辟行公司债券事项的影响。请主承销商及发行人状师举行核查并发表明白意见。

《公司债券发行与生意业务管理办法》第29条此中规定：发行人因涉嫌违法违规被行政构造观察，大概被司法构造侦查，尚未了案，对其公开辟行公司债券行政答应影响巨大，证券生意业务所大概中国证监会应当停止相应发行上市考核步调大概发行注册步调。

不外记者留意到，东北证券有其特别性，既可以为发行人，也可以为主承销商。2月17日，修订版的《中国证券监视管理委员会行政答应实验步调规定》于当日公布和施行，此中修订版删除了证券中介机构被存案观察与业务受理考核挂钩的规定。因此市场广泛以为，东北证券固然此前被存案观察，但随着修订版的规定施行，其或从中受益。记者从生意业务所查询发现，现在东北证券保荐的项目尚未有因存案观察出现停止的征象。

存案观察事项已影响到股东股权转让和减持举动

着实，自被存案观察事项发生以来，除了本次债券发行受到影响外，东北证券股东股权转让及股东减持事项也被迫停息。

2月8日，东北证券表现，根据相干规定，公司在被中国证监会存案观察期间，公司大股东不得减持股份。记者相识到，2022年7月，东北证券表现，第一大股东亚泰团体拟将其持有的东北证券不高出30%股份转让给长发团体。2022年12月，东北证券称，吉林信托拟于2023年2月1日至2023年4月30日期间以会合竞价方式减持公司股份。

“鉴于公司股东亚泰团体意向转让公司股份事项及吉林信托拟减持公司股份事项，均属于规定不得减持范畴，公司已书面告知并提示股东亚泰团体和吉林信托，在上述规定期间，不得减持公司股份。”东北证券在公告中表现。

除了遭存案观察并接连受影响以外，东北证券2022年的业绩表现也不理想。本年1月，东北证券发布业绩预报表现，2022年公司实现业务收入50.81亿元，较上年同期镌汰32.05%；实现归属于上市公司股东的净利润为2.3亿元，较上年同期镌汰85.81%。东北证券称，受市场颠簸影响，公司投资业务、投行业务红利表现不及预期，公司团体业绩出现较大幅度下滑。

值得一提的是，就在此次债券发行考核过程中，厚交所也关注到东北证券2022年前三季度业绩下滑骤降77%的环境。作为主承销商的东吴证券在复兴厚交所时以为，2022年前三季度东北证券净利润颠簸较大，重要起因于证券市场颠簸导致证券投资业务、基金管理业务、投资银行业务毛利额降落导致。记者留意到，2022年前三季度东北证券前述三项业务毛利额分别同比降落约66%、91%和82%。

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