证监会春节开罚单，对准“证券从业职员违规炒股”红线，招商证券、长城证券被点名

红星资源局2月16日消息，2月7日，证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天，羁系在节前末了一个生意业务日对券商及干系从业职员会集发出了一波罚单，重要对准“证券从业职员违规炒股”红线，还涉及私募资管业务及投行业务。

据红星资源局不完全统计，被公开点名的券商共有5家，涉及数十人，仅招商证券就有63人被罚；券商高管违规炒股被罚案中，长城证券原副总裁韩飞被罚没上亿元。春节前夕，另有中山证券私募资管业务遭罚，申万宏源证券、安全证券投行业务收罚单。

羁系一天开出14张罚单

仅招商证券就有63人被罚

除夕当天，证监会、深圳证监会对准“证券从业职员违规炒股”红线，一天内会集发布了14张罚单，此中招商证券领罚最多。

据证监会消息，克日该会构造稽察执法、一样平常羁系力气会集核办了招商证券多名从业职员交易股票等违法违规举动，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入步伐；将1人涉嫌黑幕生意业务举动移送司法构造处理惩罚；对46人采取行政羁系步伐，此中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取羁系发言、38人采取出具警示函。

此中，招商证券时任实验董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入步伐。熊剑涛于1995年6月入职招商证券，继承过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位，于2021年10月辞职。从1995年开始，熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规生意业务股票。羁系根据前述熊建涛对各账户生意业务决议的比例分别,认定其生意业务股票总成交金额5.19亿元，红利3357万元。

吴光焰于2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总司理、私人客户部总司理、资产管理部总司理、招商证券资产管理有限公司总司理等职务，在此期间利用过“余某梅”证券账户生意业务股票。深圳证监局认定吴光焰为不适当人选，自羁系步伐决定作出之日起3年内不得继承证券公司董事、监事、高级管理职员和分支机构负责人职务或现实推行上述职务。

宗长玉在继承招商证券投资银行部项目负责人、投资银行业务十部负责人期间，于2014年10月至2017年6月控制利用“宗某炎”证券账户生意业务股票。深圳证监局认定宗长玉为不适当人选，自羁系步伐决定作出之日起1年内不得继承证券公司投资银行业务团队负责人职务或现实推行上述职务。

招商证券深圳南山南油大道证券业务部存在以下标题：一是部门从业职员于2021年至2022年间私下委托他人举行客户招揽；二是未能实时妥善处理惩罚投资者投诉和纠纷。因此，深圳证监局决定对该业务部采取出具警示函的行政羁系步伐。

别的，证监会对负有从业职员管理责任的招商证券，采取责令增长合规查抄次数的行政羁系步伐，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取羁系发言的行政羁系步伐，并督促招商证券启动内部问责，约谈干系违规职员，落实问责全覆盖。

长城证券原副总裁违规炒股罚没1.17亿元

另有42名证券从业者被罚

除招商证券外，除夕当日公布的券商高管违规炒股案还点名了长城证券。证监会披露的行政处罚决定书体现，长城证券原副总裁韩飞因违规利用化名、借他人名义持有并交易股票，被采取10年证券市场禁入步伐，罚没累计达1.17亿元。

韩飞从1997年6月开始任职于长城证券，于2004年5月取得中国证券业协会一样平常证券业务执业资格。2005年2月至2022年4月涉案期间，韩飞历任长城证券南宁民族大道证券业务部总司理、长城证券创新产物开发部副总司理、长城证券营销管理总部副总司理、长城证券广州天河北路证券业务部总司理、长城证券南宁民族大道证券业务部临时负责人、长城证券广东分公司总司理、长城证券经纪业务总部总司理及长城证券副总裁等职务。

证监会指出，韩飞共控制利用了“韩浩”等六个证券账户（简称“证券账户组”），涉及其父亲、二嫂、妻子、妻妹等人。经观察，上述证券账户组具有生意业务品种会集、生意业务限期长、生意业务轨迹会集、生意业务频率偏低的特点，且账户之间生意业务品种高度重合，资金行止均为韩飞投资、购房和消耗等。

据观察，2016年1月至今，证券账户组共有140笔广东省外下单、生意业务金额高达1.22亿元，此中137笔生意业务与韩飞出行纪录匹配，匹配金额1.18亿元，匹配度96.93%。在2005年2月至2022年9月的17年时间里，上述证券账户总生意业务金额到达了43.8亿元，停止2022年9月30日红利5868.49万元。

综合干系证据，证监会以为，韩飞的上述举动违背了《证券法》第四十条第一款关于克制证券公司从业职员直接大概以化名、借他人名义持有、交易股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法举动。终极，证监会责令韩飞依法处理惩罚非法持有的证券，充公违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入步伐，期间不得继承在原机构或其他任何机构中，从事证券业务、证券服务业务大概继承原证券发行人的董监高职务。

2月9日，深圳证监局还公布了一批针对证券从业者的处罚名单，共计42人被罚。红星资源局注意到，处罚缘由包罗曾存在利用他人证券账户的举动、曾存在借用他人证券账户交易股票的举动、担当他人委托交易股票的举动等，此中37人被出具警示函，5人被分别采取羁系发言。

中山证券私募资管业务遭罚

申万宏源、安全证券投行业务收罚单

2月9日，深圳证监局披露的一系列罚单中，另有3则针对中山证券的罚单，涉及私募资管业务。

经查，中山证券私募资管业务存在以下标题：一是关联生意业务管控机制不健全，关于关联方主体辨认、生意业务体系监控、关联生意业务审品评估的干系机制不美满。二是在投资品种池创建与维护、投资决议、生意业务实验等方面内部控制不严。三是对资管产物宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不敷。四是薪酬递延付出机制及私募资管有关业务制度不美满或未实时更新、未有用实验。

为此，中山证券、公司时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人赵波，以实时任合规总监袁玲被分别采取责令改正、羁系发言以及出具警示函步伐的系列步伐。

2月8日，证监会还发出年前末了两张投行罚单，点名申万宏源证券、安全证券。

经查，申万宏源证券存在以下违规举动：一是承销尽调不规范，部门项目未对大概影响发行人偿债本事的事项举行充实关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债本事事项举行跟踪并实时分析影响。

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条细则规定，管理人应当监督、查抄特定原始权益人连续筹谋情况和根本资产现金流状态，出现庞大非常情况的，管理人应当采取须要步伐，维护专项操持资产安全。证监会决定对申万宏源证券采取责令改正的行政羁系步伐。

安全证券存在以下违规举动：一是债券发行定价过程中，存在违背公平竞争的举动，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完备，关键要素获取不充实。根据规定，证监会决定对安全证券采取出具警示函的行政羁系步伐。

红星消息记者 蒋紫雯

编辑 杨程