美国加大芯片制裁之时，中国半导体出口破万亿

本地时间12月2日，拜登政府出台新的对华半导体出口管制步伐。

上上周，外媒就放风称拜登政府将推出新的管制步伐，而且还提到，新步伐将涉及200家中国芯片企业。到上周，外媒又称美国政府颠覆了原先的方案，将制裁名单砍掉了一半。

终极的方案，涉及136家中国实体和4家中国实体海外子公司，管制的范围也相对聚焦，紧张针对用于先进人工智能的芯片，而且管制对象紧张是这类芯片的制造设备企业。

在同一时间，另一个趋势，同样值得我们留意：

本年1-10月，中国半导体出口达9311.7亿元，增长21.4%，均匀每个月的出口是930亿元左右。从已往三年的数据来看，每年的第四季度还是中国半导体出口的旺季。

按照这一趋势测算，到本年11月，中国芯片出口额将突破万亿。

也就是说，已往五年美国的制裁，没有克制中国芯片财产连续发展强大。

谭主相识到，从2019年开始，美国政府险些每年都会对打压中国半导体行业的政策“打补丁”。只管这些政策看上去来势汹汹，但制裁的边际效应正在递减。

这是为什么呢？

谭主体系梳理了美国政府打压中国芯片行业的历程，其举措，要从美国对华为公司实验出口管制起算。

｜｜2020年，美国多次出台政策，要求台积电等芯片制造商“断供”华为，并在这一年总共将100多家中国企业列入出口管制的实体清单，封锁10nm及以下的芯片和干系技能、设备等流入中国。

谭主相识到，其时，业界确实有不少人感到巨大的压力，由于中国企业没有履历过云云高烈度的制裁。

也可以看到，美国一开始的制裁范围比力大，对准了芯片财产链上卑鄙的很多环节。

拜登政府上台后，将制裁的范围进一步扩大。

｜｜2022年10月，美国商务部工业与安全局（BIS）初次在《出口管理条例》中引入针对中国先进芯片和干系制造设备的出口管制步伐，体系性地管理先进盘算芯片、装有先进盘算芯片的盘算机和干系设备、配套软件，以及特定的半导体制造设备几类产物出口。

这一次，美国以先进盘算芯片和超等盘算机为切入点，全面增强打压中国半导体行业的先进制程本领。

这次政策出台后，美国政府对华芯片出口管制的格局根本形成——究竟，能制裁的，都已经制裁了。

在这之后，美国更新的政策根本都是在这一框架下“打补丁”。

曹韵

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中国芯片企业前从业者

梳理美国政府的这几轮制裁可以发现，美国的政策存在厘革的过程。2020年，美国制裁的方向相对宽泛，没有明显的针对方向。但从客岁开始，美国政府打压中国半导体行业的政策针对方向变得徐徐清晰——转向人工智能的方向。

之以是会有如许的变化，是由于之前的制裁方式受制于摩尔定律——本日开始进的芯片制程已经进入2nm乃至1nm以下的范围，当芯片的元件尺寸越来越靠近物理极限，意味着芯片财产按照摩尔定律升级的尽头已经划定，假以时日，中国早晚能追上。

但在人工智能芯片的领域，如许的规则并不实用。

对于这类芯片，其性能受芯片物理巨细的影响不大，而是必要综合芯片架构、芯片制造、毗连带宽、算法优化等多方面因素影响。对此，以英伟达为代表的美国企业仍然有大幅度的领先上风，而且在以快于原来摩尔定律的速度连续迭代。

从这一个方面可以看出，美国不停在芯片最前沿的领域加码对华制裁，盼望通过锁住前沿的发展空间，进而打压中国整个芯片财产。

但值得留意的是，如许的思绪能够奏效，基于一个条件：环球芯片市场要对这些开始进的芯片有需求。

根据美国半导体行业协会的统计数据，2023年，汽车市场对半导体的需求增长了15%，相比之下，手机等通讯设备市场低落了1.8%，个人电脑低落了7.1%。

要知道，已往10年间，推动环球半导体行业增长的最大动力，就来自于手机和个人电脑市场。这些终端有便携的要求，也在客观上推动了环球半导体行业“制程为王”的发展逻辑。

而现在，半导体市场规模增长的动力越来越多地向着汽车和工业领域倾斜。

｜｜近来两年北京、广州等地车展不少中国芯片企业也有了单独的展台

汽车芯片和工业级芯片对便携性的要求要小很多，在先进制程方面，它们现在关注的重点也在5nm到7nm,相比之下，手机、个人电脑等行业现在已经关注到了2nm到3nm的工艺，难度要大得多。

更紧张的是，汽车芯片与工业级芯片最为看重的是稳固性，正因云云，当前，80%的汽车芯片需求在成熟制程。

宿东君

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中国电子企业协会常务副会长

集成电路行业的特点是，先进制程芯片利润率高，但产量和良品率低，稳固红利的大头在成熟制程。而全部高技能行业都依照的规律是，有稳固利润才能连续创新。

也就是说，在环球芯片行业格局变化的大配景下，顶尖技能固然紧张，但从企业实际出发，谁把握住成熟制程芯片的技能和市场，谁就更能康健可连续发展。

说到成熟制程，这正是中国所长。

以是，现在的结果是，用“掐尖”的方式大概能在肯定时间内掐住一点，但是无法体系性遏制中国芯片的线性发展。有成熟制程作为支持，中国可以朝着“最后一公里”不断积极。

特殊值得一提的是，中国在成熟制程上的本领提拔，也和美国的制裁有很大关系。

陈经

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科技与战略风云学会副会长

已往五年，美国的制裁也让中国完成了芯片财产链的摸底。中国最大的进展是，把芯片全财产链的架子搭起来了。芯片设备、制造、设计、封装、测试各个环节，中国企业广泛隔断天下开始进仍有差距，但都有肯定程度了。

这些厘革，积累到本日，有告终果：最开始，我们提到，本年中国芯片出口额将突破万亿。

与此同时，由于中国徐徐美满了芯片全财产链建设，这也使得中国应对人工智能芯片方面的管制时，积累的履历更加丰富了。中国再自己独立发展人工智能芯片，也有了更好的财产链底子。

陈经

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科技与战略风云学会副会长

从财产链的角度来说，人工智能芯片的发展逻辑和已往的CPU芯片是一样的，我们在芯片架构、芯片制造、毗连带宽、算法优化都可以进步。对于人工智能芯片来说，现在财产链的紧张困难在先进封装上，从技能层面来说，它的难度不如光刻机。

正是面临如许的新形势，近来半年来，美国的心态也在出现玄妙的厘革。以美国智库为代表的美国战略界关注到了一种征象是，“中国芯片企业在打压中成长，美国企业反而失去竞争力”。

近来，很多美国头部的芯片企业都表达了增强与中国互助的愿望：

｜｜英伟达直接回应了这次的管制步伐，表现仍计划保持在中国的业务。

｜｜英特尔面临美国越来越严酷的管制步伐，表现将继续寻求将英特尔的全部产物出口到中国。

这些亮相有一个共同的特点：与美国政府“尴尬刁难”的态度亘古未有地猛烈。这也是由于这些芯片企业在面临新的环球芯片市场形势时，已经在徐徐摈弃已往“制程为王”的发展逻辑。

就拿英特尔来说。

自从美国政府开始聚焦芯片财产，英特尔就走在了风口浪尖上。

最初，英特尔试图在中美之间保持“柔软”的身材。

随着美国政府制裁本领加码，英特尔的“独木桥”走起来越来越难。现在，英特尔正在遭遇严肃危急。光是本年第三季度，英特尔就亏损了166亿美元，这是英特尔56年来最大的季度亏损，与此同时，英特尔的芯片制造业务正在面临拆分。

根据干系披露，出于这些缘故原由，英特尔CEO已经于前两天公布辞职。

｜｜本年早些时候，英特尔CEO基辛格（中）曾说，如果美出口管制太严，中国必须生产自己的芯片

英特尔就是受环球芯片市场影响的例子。英特尔的上风，紧张就创建在制程上。随着环球芯片市场的爱好发生厘革，英特尔在人工智能芯片方面与大多数芯片公司站在了同一条起跑线上，与此同时，由于美国政府的连续打压，中国徐徐在成熟制程造就起自己独立的生产线——近来10年间，中国半导体的自给率上升近10个百分点，这也意味着，英特尔失去了这部门原来可以增补其部门丧失的紧张市场。

在美国，像英特尔一样的企业不在少数。

除了这些制造商，美国在财产链上占据关键位置、专攻一个环节的芯片企业，反对美国继续加码管制的态度也在变得越来越坚决。

这些财产链上的厘革，更进一步阐明白，美国拆分财产链，从各个环节自上而下封锁中国的计谋正在失效。

在最新的这次制裁中，专攻芯片财产链上芯片制造设备的企业，就站了出来。

根据干系披露，三家美国芯片制造设备企业：泛林集团(Lam Research Corp)、科磊公司（KLA Corp）和应用质料公司（Applied Materials），在已往的几个月中多次尝试克制美