券商投资司理也亏！违规炒股交易业务4557万元亏损1.3万，被罚20万

又有证券从业职员交易股票被罚！

克日，证监会官网公布的一则行政处罚决定书表现，现年39岁的证券从业职员孔典熠违法交易股票，被处以20万元罚款。

据行政处罚决定书，孔典熠，曾任时任民生证券股份有限公司投资交易业务奇迹部证券投资部投资司理、方正证券股份有限公司（简称“方正证券”，601901）资产管理分公司证券投资部投资司理兼权益研究负责人等职务。

经证监会认定，孔典熠在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间（简称“涉案期间”）控制使用姨父“刘某宁”财信证券账户交易业务“中信证券”“安全银行”等133只股票，交易业务金额合计约4557.43万元，累计亏损约1.3万元。

投资司理违规借账号炒股还亏了钱

行政处罚决定书表现，孔典熠，出生于1983年12月，现年39岁。在涉案期间及之前，孔典熠先后在多家券商任投资司理一职。

2017年3月29日至2017年7月5日，孔典熠在华融证券股份有限公司资产管理二部工作，任投资司理；2018年1月23日至2020年3月20日，孔典熠在民生证券股份有限公司投资交易业务奇迹部证券投资部工作，任投资司理；2020年3月30日至2020年5月20日，孔典熠在方正证券资产管理分公司证券投资部工作，任投资司理兼权益研究负责人。

孔典熠举行证券交易业务所用的账号来自姨父“刘某宁”。早在2015年2月16日，孔典熠姨夫“刘某宁”在财信证券湘潭韶山中路业务部开立证券账户，下挂沪市股东账户、深市股东账户，并于同日开通第三方存管，开户所留手机号码为孔典熠母亲王某萍的手机号码。

资金泉源方面，孔典熠不但使用本身的资金炒股，尚有来自母亲、朋侪、朋侪之母的资金。

行政处罚决定书表现，自2015年“刘某宁”财信证券账户开户至账户末了交易业务日2021年8月4日，“刘某宁”财信证券账户共转入资金11笔，合计67.685万元。此中，20万元来自王某萍，37.685万元（含来自孔典熠朋侪陈某慧的3.2万元以及现金存款4万元）来自孔典熠，10万元来自孔典熠朋侪吴某文之母杨某芬。

只管身为投资司理，孔典熠却以亏钱收场。在涉案期间，“刘某宁”财信证券账户交易业务“中信证券”“安全银行”等133只股票，累计买入成交22885614.22元，累计卖出成交22688666.51元，合计45574280.73元，累计亏损13280.9元。

券商从业职员“顶风作案”时有发生

不但炒股亏了钱，孔典熠还被罚20万元。

证监会以为，在涉案期间，孔典熠作为证券公司从业职员，通过现实控制并使用“刘某宁”财信证券账户举行股票交易的举动，违背《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的举动。根据当事人违法举动的毕竟、性子、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，证监会决定对孔典熠处以20万元罚款。

《证券法》第四十条第一、二款规定，证券公司的从业职员在任期大概法定限期内，不得直接大概以化名、借他人名义持有、交易股票大概其他具有股权性子的证券，也不得收受他人赠予的股票大概其他具有股权性子的证券。任何人在成为证券公司从业职员前，其原已持有的股票大概其他具有股权性子的证券必须依法转让。

另据《证券法》第一百八十七条，证券从业职员违背第四十条的规定，直接大概以化名、借他人名义持有、交易股票大概其他具有股权性子的证券，责令依法处置处罚非法持有的股票，充公违法所得，并处以交易股票等值以下的罚款。

毕竟上，证券从业职员不得持有、交易股票的规定由来已久。依据证监会关于政协十三届天下委员会第四次聚会会议第1820号（财税金融类198号）提案复兴的函（下称“复兴函”），自1998年《证券法》出台，就规定证券从业职员不得持有、交易股票。

据复兴函，新《证券法》在修订过程中，曾取消了克制证券从业职员交易股票的条款，但思量到证券从业职员地点机构是专业从事证券交易业务和证券经业务务的单位，由于职务工作缘故原由，大概把握超出一样平常投资者可以大概相识的未公开信息，具备使用业务上风、信息上风以致黑幕信息到场股票交易业务，谋取不正当优点的根本。因此，为了维护证券市场秩序和市场公平性，保障平常投资者正当权益，立法构造终极仍保存了干系条款。

但在实践中，仍有券商从业职员“顶风作案”。

此前在6月22日，上海证监局针对某券商资管公司原权益投资部副总监（主持工作）刘某发布了行政处罚决定书。经查，刘某在2013年9月24日至2020年6月3日期间，先后使用“秦某珍”等人的海通证券名誉账户、平常账户持有、交易股票，通过刘某个人使用的手机和电脑装备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易业务金额146.82亿元，红利5463.87万元。

根据刘某违法举动的毕竟、性子、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，上海证监局决定：责令刘某依法处置处罚非法持有的股票，充公刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款，合计逾1.09亿元。