Citadel城堡证券拿下QFII资质，外资加速中国布局

进入兔年，国际巨头在中国当地市场的展业步调显着加速。巨头Citadel旗下的证券分支城堡证券(Citadel Securities)最新加码中国业务布局。

2月9日，根据中国证监会网上消息表现，城堡证券中国得到了合格境外投资者资格（QFII）。如今QFII与沪港通、深港通已经成为境外机构布局A股的两大路径。据记者相识，上述实体为举世领先做市商城堡证券旗下公司。最新数据表现，城堡证券2022年的举世收入为75亿美元，再创汗青新高。华尔街传怪杰物肯.格里芬是公司首创人，CEO则为华人赵鹏。除了城堡证券，肯.格里芬还创建了对冲基金城堡投资（Citadel LLC）。城堡证券与城堡投资完全分开，独立运营。最新数据表现，制止2022年底，城堡投资建立以来，累计费后收益逾越桥水，为史上最赢利的对冲基金。

除了城堡证券的新动态，本年以来多家外资都加速对华布局，包罗券商和基金业务。比方，渣打于1月19日得到中国证监会的正式允许准备关照；摩根资管、摩根士丹利投资管理等都被获批全资控股中国公募基金管理公司，富达基金、路博迈基金此前亦相继公布开业。

城堡证券加速中国市场布局

据记者相识，城堡证券在香港的团队不停积极到场A股市场。此次得到QFII的资质将可以大概助力该机构加深对国内市场的直接到场水平。

QFII是中国资源市场对外开放最早也是最告急的制度安排，如今这项制度推出已满20年。制止2022年12月，中国证监会已经允许740家机构得到QFII。早前，靠近城堡证券的人士就曾对第一财经表现，公司不停为通过“沪深港通”布局中国市场的投资者提供活动性。如今QFII资质则丰富了渠道。

公开资料表现，作为举世领先的做市商（market-maker），城堡证券重要为银行、金融机构、政府机构、企业、保险公司和主权财产基金提供种类广泛的固定收益和股票产物。公司以创新和高效的方式提供活动性，使市场更具服从、韧性及透明度。

赵鹏在客岁的一次公开场合演讲时指出，举世投资者在举行投资決定时，都必要思量预期回报、投资风险和产物活动性这三大告急因素。而做市机制的引入不光有助于低沉生意业务本钱，还将提拔活动性，促进市场稳固，“这就是为什么说，做市机制将是中国资源市场长期发展的关键因素。”

他也提及，包罗“沪深港通”、“互换通”、“ETF通”和RQFII/QFII投资者获准进入中国商品期货和期权市场等，比年来中国一系列金融开放的办法，表现了中国致力于扩大外资到场本国金融服务业的刻意。

城堡证券举世员工人数1600名左右，总部位于美国佛罗里达州的迈阿密。自2002年创建以来，公司业务已经覆盖50多个国家和地域。在亚太区的200多名专业职员负责包罗中国当地、中国香港特区、印度、日本、新加波和韩国等10多个市场的做市与生意业务业务。城堡证券在亚洲的焦点业务包罗体系性股票、体系性期货、体系性及半体系性期权、指数套利、固定收益、外汇及大宗商品等业务。

据悉，在赵鹏的领导下，城堡证券近些年快速在美国之外的国际市场布局。香港是城堡证券进入亚太区的第一站。城堡证券多年来也与港交全部着多方面的相助，不停通过香港生意业务所到场者、香港期货生意业务所到场者、期权生意业务生意业务所到场者、中华通生意业务所到场者、期权及ETF做市商、现货市场咨询小构成员等身份到场香港和当地市场。

兔年多家外资获批新资质

除了城堡证券，本年以来，诸多外资资管机构、证券公司都有了新的中国业务希望。

渣打香港于2月3日公布，已得到中国证监会颁发的《关于允许设立渣打证券（中国）有限公司的批复》，设立渣打证券。渣打证券将成为2020年取消外资在证券公司中持股比例限定后，首家获批新设立的外资全资控股的证券公司。

渣打方面临记者表现，渣打证券拟从事的证券业务包罗证券承销、证券自营、证券经纪及资产管理（限于从事资产证券化业务），注册资源10.5亿元人民币，总部位于北京市。渣打香港拟任命渣打银行金融市场部亚洲区主管陈铭侨继承渣打证券董事长，拟任命耿琳继承渣打证券首席实行官。

资管机构方面传出的消息则更多。2月3日，摩根士丹利投资管理公布其得到中国证监会允许全资控股摩根士丹利华鑫基金，待完成工商登记以及羁系机构要求的其他股份增持的相干步伐后，摩根士丹利投资管理在摩根士丹利华鑫基金的持股比例将从49%增至100%。据记者相识，这一增持的进程已履历时多年。

摩根士丹利亚洲首席实行官高浩灃（Gokul Laroia）表现：“摩根士丹利已深耕中国市场近30年......随着财产创造本领的进步，中国市场对金融服务的需求不绝增长，叠加个人养老金制度的推出，我们看好中国资产管理行业的长期发展时机。”

财产/资产管理业务的弱周期性有助于提拔机构的韧性，这也是吸引诸多机构加码布局的缘故原由，而中国巨大的市场潜力亦令外资加大布局。值得一提的是，以强周期性的IPO业务称王的高盛客岁业绩表现弱于预期，而其重要竞争对手摩根士丹利在市值和业绩方面反超，缘故原由就在于2022年摩根士丹利的举世财产管理收入到达近250亿美元。摩根士丹利客岁四序度的股本回报率高达9.2%，高盛则为4.4%。

别的，在1月20日，摩根资管已经得到中国证监会的允许，完成收购上投摩根。上投摩根将会以摩根资管的品牌(摩根资管中国)运营，以便将中国业务更好融入举世运营模式；1月13日，证监会正式允许设立施罗德基金。此前，施罗德交银理财有限公司于2022年1月得到羁系的开业允许，并于2月得到业务执照。

在2022年四序度，也有两家外资巨头的在华公募基金获批开业。2022年11月25日，继贝莱德之后，路博迈基金管理（中国）得到中国证监会颁发公募基金业务允许证，成为第二家在中国新设立开展公募基金业务的外商独资基金管理公司；同年12月9日，富达国际公布，富达基金获批开业。得到公募牌照后，富达国际可以大概为中国个人投资者提供在岸投资产物和办理方案，同时为机构投资者提供资产管理服务。

兔年将是外资加速开展在华业务的关键窗口期，然而闯关中国市场并非易事，除了必要长期投资的耐烦、资金、当地履历和渠道，还必要国际机构可以大概嫁接起中外沟通的桥梁。各大机构的兔年希望也令人拭目以待。