厚交所：从六方面推动上市公司群体高质量发展

每经记者：李娜每经编辑：叶峰

2022年，厚交所积极服务国家战略全局和实体经济发展，着力推动进步上市公司质量，引发市场主体活力，加快构建新发展格局，积极实现"三稳三进"，努力维护资源市场安稳运行。

一、以积极服务国家战略为引领，打造体现高质量发展要求的上市公司群体

（一）围绕国家战略支持优质企业上市发展

厚交所聚焦服务国家重点发展战略,一连深化巩固多元包涵的深市市场体系，为差异发展阶段、差异范例的企业提供融资支持。一方面，深市主板规复IPO融资功能后更好发挥板块作用。2022年，主板新增上市公司40家，IPO融资318.81亿元。归并后的深市主板已汇聚行业规模龙头企业高出130家，科技龙头企业近50家，是市场化蓝筹企业和细分行业冠军聚集地。另一方面，创业板注册制改革成效一连巩固。2022年，创业板新增上市公司150家，IPO融资1,796.37亿元，华大九天、江波龙等一批科技创新本领突出的企业上市，上市公司到达1,232家，总市值超11万亿元，在先辈制造、数字经济、绿色低碳等重点范畴上风凸显，九大战略新兴产业公司合计市值占比高出70%，"优创新、高发展"特色更加光显。

（二）推动市场化并购重组、再融资实验

2022年，深市上市公司累计实验完成再融资235单，融资金额3,322.89亿元，久吾高科等21家创业板公司通过"小额快速"机制高效办理资金需求。深市公司累计实验完成巨大资产重组43单，买卖业务金额1,611.32亿元。支持环球最大风电运营商龙源电力汲取归并ST平能，中国能建分拆民爆龙头易普力与南岭民爆重组实现A股上市，民营炼化龙头东方盛虹通过并购战略转型新能源质料范畴。

（三）一连优化多条理市场体系

按照证监会同一摆设，服从创业板"三创四新"定位，修订发布《创业板企业发行上市申报及保举暂行规定（2022修订）》，细化明白发展型创新创业企业评价尺度，积极做好全面实验注册制各项准备。发布《关于北京证券买卖业务所上市公司向创业板转板办法（试行）》，瀚博高新、泰祥股份两家企业转板至创业板。研究进一步优化并购重组、再融资机制，支持上市公司聚焦主业、规范发展、做优做强。

（四）支持深市企业用好国际市场

一连深化互联互通存托凭据业务，2022年7月启动"深瑞通"，格林美、巨星科技、国轩高科、乐普医疗、欣旺达、东方盛虹6家深市上市公司乐成发行GDR，合计融资26.1亿美元，实现"两个市场两种资源"高水平互联互通，对企业开发外洋市场、优化股东布局及丰富融资渠道发挥了积极作用。

二、以公司管理和信息披露双轮驱动为抓手，引导公司构建规范发展新格局

（一）推动形成公司规范管理长效机制

一连开展公司管理专项举措，对上市公司管理情况举行全面体检，督促公司及时整改发现题目，2022年末整改完成率达90%以上。一连推动控制权夺取、允许不推行等突出题目办理。进步"关键少数"责恣意识，强化上市公司"第一课"制度，构造公司管理类等各项培训34场，约1.5万家次公司、6万人次到场培训。强化投资者关系管理，构造开展"十新破局"系列业绩阐明会，深市2,295家公司召开2021年业绩阐明会，占比近九成。美满社会责任陈诉披露要求，加大环保信息披露力度，2022年2500多家公司披露推行社会责任信息，550家披露社会责任陈诉或ESG陈诉，同比增长100余家。开展"新征程 再出发 行致远"公司管理研究征文运动，助力提拔公司管理水平。

（二）夯实一样平常羁系提拔信息披露质量

2022年初，修订发布《股票上市规则》，整合形成13件自律羁系指引和4件自律羁系指南，整合后规则数量降落超七成，自律羁系规则体系更加简明友好。同时，一连美满制度供给，发布可转债、休业重整信息披露指引。2022年，累计公开各类翰札2,871份，督促上市公司及相干信息披露任务人及时、精确地披露信息，提拔信息披露的针对性、有效性、同等性。严防热门题材炒作，对元宇宙等概念炒作以及雅本化学、中通客车、竞业达、*ST亚联等股价显着异动的公司及时脱手，接纳发函问询、核查买卖业务、停牌核查等步调，一连强化信息披露与非常买卖业务联动羁系。

三、以踏实抓好羁系主责主业为中心，不停提拔一线羁系效能

（一）一连强化精准羁系、有效羁系

按照"抓两端、带中心"的思绪，深入贯彻落实分类羁系、科学羁系、精准羁系、科技羁系的理念要求，提拔羁系精准度和有效性。一方面，抓好头部公司羁系。创建头部公司档案卡，对头部公司做到"胸有定见，应对有序"，强化"头雁"引领树模作用。另一方面，聚焦风险公司羁系。定期摸排上市公司风险，强化股债基联动羁系，密切关注意点机构及大型企业风险情况，防止风险相互传导。做好风险个案羁系，督促*ST海伦、真视通、南玻A等公司股权之争合法合规举行，密切关注房地产公司歇工风险，督促相干公司充实提示风险。

（二）严厉打击违法违规举动

厚交所全面修订并从严设置规律处分实验尺度。区分财务造假和一样平常的管帐不对更正举动，进步财务造假规律处分的时效性。将挑拨造假的控股股东、实控人、未勤勉尽责的中介机构纳入处分范围，"零容忍"惩治财务造假。新增对控股股东、实控人等滥用控制职位实验占用包管等恶性违规举动可以实验公开认定的规则，加大对"关键少数"追责力度。对违规举动及时"亮剑"，2022年对上市公司及相干当事人作出规律处分决定书254份，对135家次公司、887人次责任职员予以公开非难或转达品评处分。

（三）加快推进羁系"数智化"转型

一连强化科技羁系在上市公司羁系方面的作用，推进羁系与服务数智化转型，实现业务与技能深度融合。鼎力大举推进企业画像体系建立，一连优化体系功能，完成财务舞弊风险辨认模块建立，推进规律处分与行政处罚全链条案例库、资源系分析、资源运作全链条监控模块建立，助力提拔羁系工作质效。强化数据管理，进一步拓宽表里部数据，提拔体系的风险预警功能。

四、以服务实体经济为根本，对峙两个"绝不动摇"支持国企民企发展

（一）提供疫情下有弹性有温度的羁系服务

2022年，厚交所发布《关于支持实体经济多少步调的关照》《关于进一步支持企业发展服务实体经济的关照》，为市场主体提供一系列支持性办法，包罗支持受疫情影响企业实验巨大并购重组及再融资、允许重组资料延期、支持公司召开线上股东大会、延伸信息披露业务办理时段、允许接纳电子签章办理业务等。常态化举行线上培训，优化培训报名方式、时间安排，进步培训便利度。一连评估疫情对上市公司的影响，调研相识公司现实困难和诉求，探索服务实体经济办法。

（二）落实服务国企改革专项办法

2022年，厚交所继续落实服务国企改革三年举措方案的专项办法。美满央企专项小组工作机制，深化对接服务，一连开展国企专题研究，深入相识国企改革动向和服务诉求，团结武器工业团体、中国国新开展"双百举措"企业专题调研，通过定制专题培训等情势为企业讲课。召开深市央企控股公司座谈会，围绕推动央企控股上市公司高质量发展、增长市场认同和代价实现睁开交换。

（三）推动民企聚焦主业规范发展

厚交所是优质民企的聚集地，服务民营上市公司是深市的显着特色。2022年，厚交所一连优化羁系服务水平，推动民营企业实现量增质升。鼓励民营上市公司综合运用并购重组、再融资、发债等方式增强资金力气、引入优质资源，进步抗风险本领。共同证监会推动有关部分加大清算拖欠账款的工作力度，缓解民营上市公司策划压力。启动民营上市公司提拔质量系列运动，通过线上调研、实地走访、投融资对接等情势，着力推动聚焦主业、妥当发展在民营上市公司形成广泛共识。召开深市民营上市公司调研座谈会，围绕民企聚焦主业发展的履历做法睁开交换。

五、以促进风险收敛和出清为重心，推动重点范畴风险化解和突出题目办理

（一）退市制度改革有效落地

2022年是退市新规实验收效的关键之年，也是退市羁系形势严厉复杂的一年。厚交所认真贯彻落实中心深改委《健全上市公司退市机制实验方案》，切实推行退市主体责任，明白"应退尽退"羁系要求，从严羁系恶意规避退市举动。健全全链条退市羁系机制，抓功德前风险监测、事中信披羁系、过退却市处置处罚"三个环节"，积极实现"退得下、退得稳"。2022年，厚交所严酷按照退市尺度和步调对24家公司作出退市决定，退市家数靠近已往三年总和，一批"空壳僵尸"企业会集出清，"有进有出、优胜劣汰"的良性市场生态加快形成。

（二）着力办理上市公司突出题目

一连巩固股票质押、占用包管等重点范畴风险化解成效。股票质押风险方面，2022年末，深市场内股票质押融资余额3,003.32亿元，较年初镌汰793.03亿元，大股东质押风险一连压降。"清欠解保"方面，2022年，推动深市上市公司累计办理资金占用346.71亿元、排除违规包管192.81亿元。果断落实"零容忍"要求，严厉打击财务造假等恶性违法违规举动，整年对18单财务造假案件、43单占用包管案件举行规律处分，加大"首恶"打击力度，公开非难219人次，公开认定35人次不恰当担当董监高，公开认定人数同比增长84%。严抓年报管帐羁系，突出财务信息查察，聚焦财务造假、占用包管等重点题目。

六、以构建齐抓共管格局为支持，最大化形成进步上市公司质量工作协力

（一）订定新一轮进步上市公司质量举措方案

厚交所果断贯彻落实证监会《推动进步上市公司质量三年举措方案》，订定《落实<推动进步上市公司质量三年举措方案>工作方案》，围绕围绕优化羁系规则体系、夯实公司管理底子、进步信息披露质量、优化上市公司布局、推动公司妥当发展、打击违法违规举动、提拔羁系服务效能、构建良性发展生态等八方面工作，明白推动进步上市公司质量的时间表、门路图、使命书，力图颠末三年积极，进一步巩固深市上市公司高质量发展底子，推动形成一批自动服务国家战略、创新本领突出、公司管理规范、策划业绩长期向好、投资者回报一连增强、积极推行社会责任的上市公司群体。

（二）多办法增强市场各方工作协力

一方面，一连提拔羁系协作效能，强化"三点一线"团结羁系，增强与证监会、辖区证监局的沟通交换与信息共享，共同应对上市公司巨大风险事项和突出题目。另一方面，增强与地方当局沟通协作。构造召开辖区上市公司履历交换座谈会，就公司发展、风险化解等事项与地方当局保持常态化沟通，协力推动上市公司质量提拔。

下一步，厚交所将继续以深入推进实验新一轮进步上市公司质量举措筹划为主线，通过"三个增强、三个塑造"探索高质量发展路径，用制度的高质量、羁系的高质量、服务的高质量推动上市公司发展的高质量，为服务构建新发展格局和实现经济高质量发展注入新动能。

一是增欺压度的顺应性，塑造多元包涵的创新支持市场机制。落实全面实验股票发行注册制相干工作，突出主板蓝筹市场特色，增强对科技创新企业的包涵度。一连优化以上市规则为核心、自律羁系指引为主干、自律羁系指南为增补的自律羁系规则体系，提拔自律羁系规则体系的科学性。探索创建分条理、差异化的信息披露制度，研究订定特定行业信息披露指引，提拔规则在新形势下的顺应性。研究进一步优化并购重组再融资机制，推动产业链、供应链贯通融合。稳妥推进互联互通存托凭据业务扩大实验，一连推动上市公司赴境外发行GDR。

二是增强羁系的有效性，塑造精准高效的上市公司羁系体系。聚焦羁系主责主业，深入推进羁系转型，严酷落实资源市场风险防备预警处置处罚问责制度，提拔羁系体系性时效性。落实分类羁系要求，抓好头部公司羁系和风险题目处置处罚，构建风险综合防范化崩溃系。夯实公司管理底子，提拔公司管理内生动力，健全公司管理羁系规则，美满公司管理内部机制，进步各类主体的公司管理到场度，推动办理允许不推行、滥用表决权委托等突出题目。紧盯"关键少数"，加大对"首恶"的惩戒力度，严厉打击财务造假、占用包管等恶性违法违规举动。流通多元化退市渠道，对峙推动风险出清。强化科技羁系，构建"人工+科技+平台"深度融合的羁系体系，进步羁系数字化智能化水平。

三是增强服务的协同性，塑造共建共治共享的良性市场生态。对峙两个"绝不动摇"，建立全链条、全过程的上市公司服务体系，支持深化国资国企改革，促进民营经济发展强盛。围绕先辈制造、数字经济、绿色低碳等重点范畴，常态化开展创享荟、行业培训、行业沙龙等运动，为企业搭建沟通桥梁。统筹支持疫情防控和经济社会发展，积极提供更有弹性有温度的羁系。压实中介机构责任，督促各方归位尽责。增强与地方当局等各方和谐，不停推动优化政策情况和生态体系。

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