1200亿规模的基金投顾迎指引，券商基金周末忙着修改风险展现书

每经记者：李娜每经编辑：叶峰

3月3日晚，中基协发布《公开召募证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》（以下简称《指引》)。这也意味着，近1200亿元的基金投顾业务迎来了新的行业规范。

据每经记者相识，陪伴《指引》的出炉，不少券商、基金都选择了周末加班，按照《指引》的规定，修改基金投顾业务中相应的风险展现书。

基金投顾发布《指引》

2023年3月3日晚，中基协发布《公开召募证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》（以下简称《指引》)。

《指引》规定，基金投顾机构为客户提供基金投顾服务时，应根据本指引要求订定服务协议。《指引》要求自发布之日起20个工作日后，为新客户提供基金投顾服务的或为老客户提供新基金投资组合计谋的，应当按照该协议展业。文件所涉相干规则发生厘革的，应当实时对相应内容举行调解。

该协议明确了基金投顾服务方式和内容、基金投顾服务相干费用、管理型基金投顾服务的内容、基金投顾机构及基金投顾职员克制活动，以及争议处置惩罚步伐环境和客户的权利使命等多项内容。

某券商资深财产管理人士告诉记者："该新规最大的意义在于让基金投顾业务变得更为规范明确，对业务的现实运作没有太大的影响。"

沪上某基金公司投顾人士也指出："《指引》新规落地，让到场基金投顾行业的机构在拓展相干业务时，有了同一的标准，整个运作也会更加规范。"

加班修改风险展现书

《指引》新规的落地，到场基金投顾业务的券商、基金以及三方又会作哪些调解呢？

据相识，券商、基金等多家机构周末也没有闲着，加班忙着修改业务中所涉及的风险展现书。

"从前是各家都有自己的风险展现书，但并差别一，现在就是协会做了一个规范，然后把风险展现书同一了，各人都是一样的模板。"沪上某券商财产管理人士表现。

前述继承采访的某基金公司人士也是向记者表现："正在公司修改相应的风险展现书。"

"这个修改也不贫苦，我们肯定还要再对一下，我们自己是不是有一些特殊的条款要加归去，加完走流程过相应的合规。由于《指引》规定是包罗但不限于他的要求。这就意味着，他有的东西你必须有，但是你自己也可以加。不外，规定内里的东西已经很全面了。"前述沪上券商财产管理人士告诉记者。

深圳某券商财产管理人士也透露，现在正在按照同一的模板举行修改风险展现书。

等候更多的松绑

3月3日，中国社会科学院国家金融与发展实验室、蚂蚁团体研究院团结发布了《投顾业务的举世实践与中国预测》研究陈诉。陈诉指出，自2019年证监会发布相干试点关照以来，共有60家机构得到了试点资格，此中54家试点机构已经展业，涉及440万个账户，95%为小微户(10万元以下)，管理规模近1200亿元。其资产设置布局为：33%为混淆基金，31%为债券基金，股票基金和钱币基金分配分别为10个百分点，客群出现较为显着的中等风险偏好特性。

前述深圳财产管理人士表现："现在基金投顾业务的限定比力多，比如：投资范围仅限于公募基金等，相比公募FOF业务受限也比力多。如果举行肯定的松绑，对买方投顾的业务将会更加有利。"

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