港股实名制来了！3月20日正式实行，未登记投资者“许卖不许买”

划重点

3月2日，香港证券及期货变乱监察委员会（下称“香港证监会”）对外公告体现，香港投资者辨认码制度即将于2023年3月20日推出。值得注意的是，若投资者还未复兴开户券商同意其转交个人身份信息的要求，后续将只能卖出股票不能买入股票。

中泰资源董事王冬伟在担当《中原时报》记者采访时体现：“香港证监会推出投资者辨认码制度是为了加强投资者掩护和防范洗钱等违法犯恶举动。港股实名制（即香港投资者辨认码制度）可以或许有用地遏制匿名买卖业务，淘汰非法资金流入，掩护市场的公正和透明。别的，实名制也有助于进步市场羁系的效力，方便证券买卖业务所和羁系部分对市场的羁系和观察。”

对于港股实名制实行所带来的影响，科方得投资实行总裁张晓兵在担当《中原时报》记者采访时指出，港股实名制短期大概会对开户数目有影响，但从久远来看，实名制势必会加强投资者对自身证券账户的羁系和安全保障，进步市场透明度和买卖业务规范性，助力香港证券市场连续稳固和康健发展。

未登记投资者“许卖不许买”

3月6日，《中原时报》记者登岸香港证监会官网，打开官网链接的第一时间便跳出弹窗提示：“投资者辨认码制度即将在3月20日实行，请即复兴证券行和银行的要求。”

据悉，个人投资者未复兴开户券商同意其转交个人身份信息的要求，便只可出售他们如今持有的股票，而不得买入股票。

根据香港投资者辨认码制度及香港的资料私隐法例（包罗《个人资料（私隐）条例》），中介人须向个人客户取得昭示同意，以便向香港证监会及香港团交友易全部限公司（香港联交所）提交相干的客户身份信息。有关信息会以加密方式储存在数据资料库内，而只有证监会及联交所的获授权职员方可查取。

香港证监会方面体现，中介人广泛已就取得上述同意及更新客户身份信息，向客户提出了要求。

据悉，证监会于2021年8月就有关在买卖业务层面上对香港证券市场实行投资者辨认码制度的发起，以及为在香港联交所上市的股份引入场外证券买卖业务陈诉制度的发起，发表了咨询总结。

在香港投资者辨认码制度下，证券公司必须为每一位客户编配唯一的券商客户编码，并与客户的辨认信息配对，包罗身份证明文件上的全名，签发国家/地区或司法管辖区，种别及号码，以向联交所提交配对档案。

香港证监会行政总裁梁凤仪密斯体现：“推出投资者辨认码制度符合国际做法。各羁系机构将可以或许及时把握证券买卖业务指令的投资者身份信息。毫无疑问，这将大大加强我们的市场监察本领，促进市场耿介妥当，并提拔投资者信心。”

香港证监会行政总裁欧达礼此前体现：“推出投资者辨认码制度将会是香港证券市场的一个告急里程碑。该制度让我们可以或许适时和有用地举行监察，从而促进市场耿介妥当和提拔投资者信心，这些都是香港作为天下级国际金融中心的告急支柱。”

张晓兵向本报记者体现，推行港股实名制可以或许促进香港证券市场康健发展，进步市场稳固性和透明度，对于加强证券市场投资者信心、增长市场买卖业务活力起到了积极作用。

带来哪些影响？

据悉，2021年8月就发起实行香港投资者标识符制度发表咨询总结文件后，香港证监会通过举行三次问卷观察，不停密切监察市场的预备情况。

观察结果体现，为实行该制度所做的预备取得巨大盼望，但部分中介人大概必要更多时间向个人客户就在香港投资者标识符制度下网络、储存、处理处罚和利用个人资料取得所需同意，以及更新客户的辨认数据。基于上述情况，香港证监会决定于2023年3月20日推出香港投资者标识符制度。

张晓兵告诉本报记者，根据相识和相干分析，推行港股实名制的缘故原由告急是为了打击洗钱、不正当融资等非法举动，可以进一步加强对香港金融资源市场投资者的掩护和市场稳固。实名制可以或许让证券买卖业务举动更加透明、规范，克制因匿名或虚伪买卖业务而导致的影响金融市场秩序。

那么，港股实名制实行后将对市场、投资者、券商分别带来哪些影响？

王冬伟指出，对于香港市场而言，实名制的推行将对投资者、券商和市场产生影响。起首，对于投资者而言，必要共同提供个人身份信息，以得到投资者辨认码，这有利于证券公司对客户身份举行核实，并加强风险管理。其次，对于券商而言，必要加强对客户身份和资料的考核，确保实名制可以或许得以有用落实。末了，对于市场而言，实名制有望进步市场的透明度和公正性，加大市场羁系和执法力度，为香港证券市场的长期发展提供有力支持。

张晓兵以为，港股实名制短期大概会对开户数目有影响，由于实名制要求投资者提供更多的个人身份信息，大概会影响部分散户投资者的买卖业务举动和决议。但从久远来看，实名制势必会加强投资者对自身证券账户的羁系和安全保障，提示投资者注意个人信息的掩护。

“别的，实名制可以或许进步市场透明度和买卖业务规范性，让更多合格的，活泼的，真实买卖业务举动的投资者入场，提拔买卖业务服从，让资金充实运动，助力香港证券市场连续稳固和康健发展。”张晓兵进一步指出。

责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳