招商证券被存案观察，创业板15个IPO项目中断考核

8月19日，创业板15家由招商证券担当保荐机构的IPO发行人同时中断考核。

招商证券（600999.SH）8月12日公告称，因其2014 年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司存案。

受其影响，15家IPO发行人中断考核。比如，深圳壹连科技股份有限公司公告称，因发行人保荐人招商证券股份有限公司被中国证监会存案观察，根据《深圳证券生意业务所创业板股票发行上市考核规则》第六十四条的相干规定，发行人已处于中断考核状态。

根据《深圳证券生意业务所创业板股票发行上市考核规则》，IPO考核过程中出现7大情况，发行人、保荐人和证券服务机构应当实时告知生意业务所，生意业务所将中断发行上市考核，此中就包罗发行人的保荐人大概具名保荐代表人、证券服务机构大概相干具名职员因初次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，大概其他业务涉嫌违法违规且对市场有庞大影响，正在被中国证监会存案观察，大概正在被司法构造侦查，尚未了案。

值得留意的是，在这15家发行人当中，乃至有3家发行人接连“踩雷”，连续两次因证券中介服务机构被存案观察而中断考核。

算上招商证券，据第一财经不完全统计，本年以来，已有8家证券中介服务机构被存案观察或遭羁系处罚，包罗1家资产评估机构（中水致远资产评估有限公司）、2家状师变乱所（北京中银状师变乱所、北京市金杜状师变乱所）、4家保荐机构（江海证券、中德证券、安全证券、招商证券）、1家管帐师变乱所（信永中和管帐师变乱所），波及注册制下的百余个IPO项目。

证券公司、管帐师变乱所、状师变乱所、资产评估机构等证券市场中介服务机构，被赋予上市公司“看门人”的脚色，注册制进一步压实了中介机构的“看门人”责任，同时也加大了对违规活动的问责力度。

在创业板，由招商证券担当保荐人的公司共有37家，此中，13家已注册见效，9家制止（撤回）考核，15家处于中断考核状态。

在科创板，由招商证券担当保荐人的公司共有31家，此中，5家处于已问询状态，16家已注册见效，9家制止（撤回）考核，1家制止注册，不外，这5家处于已问询状态的发行人尚未中断考核。

除此以外，另有10家沪深主板、3家北交所IPO项目还在“路上”。

就在被存案观察的前几日，招商证券刚刚收到深圳证监局的警示函。

深圳证监局指出，招商证券在保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技能、研发费用核算尽职观察不充实；债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外包管情况，偿债本领，关联生意业务情况，庞大仲裁、诉讼和其他庞大事项及或有事项等尽职观察不充实；在资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信程度等尽职观察不充实；尽职观察陈诉未包罗对告急债务人举行尽职观察的情况；存续期管理对根本资产现金流监视查抄不到位，未发现涉及根本资产现金流的庞大事项并发布暂时公告。

别的，本年内，招商证券还两度出现生意业务体系故障，并相继收到深圳证监局和证监会的“罚单”。