控制115个账户利用股价，亏了3亿多！5名“80后”遭处罚

每经编辑：毕陆名

克日，证监会官网更新的一则行政处罚决定书表现，包罗陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋在内的5名80后，曾控制115个证券账户利用“凤形股份”股价，终极累计亏损3.04亿元。5人也都遭到了处罚。

据相识，这起案件的因由是凤形股份一笔定增收购项目。陈维新曾作为“凤形股份”副董事长、总司理，负责该项目的现实运作。由于当时“凤形股份”股价低于发行价，为了确保非公开发行顺遂实行，陈维新与张兆阳等人同谋维护股价。他们先后找到朱瑞、李卫卫、朱一栋等人到场利用市场，接纳利用资金上风、持股上风，一连交易“凤形股份”，在现实控制的账户之间交易业务“凤形股份”，不以成交为目的的频仍或大额申报、撤单等本领影响股票交易业务代价和交易业务量。

值得留意的是，李卫卫、朱一栋已经成为羁系部门处罚名单上的“常客”，此中李卫卫从前在期货公司业务部工作，对外号称“华北第一操盘手”，朱一栋则曾任大连电瓷的董事长。两人此前就上演过联手利用“大连电瓷”却巨亏5.51亿元的尴尬戏码。李卫卫因此被证监会处以200万元罚款，终身禁入证券市场。朱一栋则因非法集资超500亿元数罪并罚被判处无期徒刑。

本年1月，李卫卫又被羁系部门查出控制92个证券账户交易业务“汇金通”股票，现实红利约2070.28万元，其交易业务运动构成市场利用。证监会决定对其“没一罚一”，合计罚没4140余万。

5个80后同谋利用市场

羁系部门观察表现，本次行政处罚涉及的5人均为80后，此中年龄最大的为朱一栋，1982年出生；最小的为张兆阳、朱瑞，均为1989年出生，陈维新、李卫卫则为1986年出生。

根据证监会的观察，2017年10月9日至2018年2月28日，当事人控制利用“高某”等115个证券账户（简称“账户组”），接纳不以成交为目的的频仍或大额申报、撤单等本领利用、影响“凤形股份”的交易业务代价和交易业务量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同期中小板综指。制止2018年2月28日，账户组累计亏损3.04亿元。

利用期间，账户组单日买入数目占全市场成交数目比超20%的交易业务日有31天，峰值到达55.32%；卖出数目占全市场成交数目比超20%的交易业务日有23天，峰值到达73.62%。账户组资金投入量峰值达2.25亿元，总买入成交金额为21.56亿元，总卖出成交金额为18.80亿元。账户组具备显着的资金上风和持股上风。

利用期间，账户组利用资金上风、持股上风，一连交易“凤形股份”，而且存在盘中拉抬、尾市拉抬股价的运动。以“盘中30分钟内涨幅凌驾2%，买入占比凌驾30%”为尺度，账户组共发生22次盘中大幅拉抬股价运动，匀称拉抬幅度为4.11%，最高拉抬幅度为9.15%，并多次存在拉抬后反向卖出运动。以“尾盘15分钟内涨幅凌驾2%，买入占比凌驾30%”为尺度，账户组共发生3次尾市拉抬股价运动，尾市阶段匀称拉抬幅度为3.19%。

别的，利用期间，账户组存在大量反向交易业务、对倒交易业务运动。账户组在到场交易业务的89个交易业务日中，57个交易业务日内存在反向交易业务，合计反向交易业务2897.85万股，日内账户组反向交易业务量占账户构成交量的比例最高为43.23%，匀称10.51%；44个交易业务日存在对倒交易业务，匀称对倒比重为5.03%，此中7个交易业务日对倒比重凌驾10%，2018年1月11日对倒比重到达最高25.37%。

同时，利用期间，以“时段内账户组申买量占全市场比例20%以上且账户组申买对应撤单量占账户组申买量比例20%以上”为尺度，合计有3个交易业务日存在虚伪申报情况，告急伎俩是虚伪申报买单，诱导其他投资者买入后出货。

证监会依法处罚当事人

根据当事人违法运动的毕竟、性子、情节与社会危害水平，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚款。此中，对陈维新处以80万元罚款，对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚款。

证监会表现，将继承加大对市场利用等违法违规运动的打击力度，维护证券市场的公开、公平、公正和精良秩序。

逐日经济消息综合证监会

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