证监会将从严打击违反“限售股不得融券”活动

针对有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户束缚的环境不一，证监会本日对外界体现，一方面督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，增强对客户交易业务活动和交易业务目的的穿透式管理，严禁加入违规或为违规提供便利，切实进步业务水平。另一方面对通过多层嵌套、同谋交易业务、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的活动从严打击，发现一起，查处一起，欢迎各市场加入方共同监督规定实验。

证监会体现，10月14日，沪深北交易业务所发布《关于优化融券交易业务和转融通证券出借交易业务相干安排的关照》，明白“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易业务方式受让的大股东大概特定股东减持股份等有转让限定的股份的，在限定期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完满了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者环境，对投资者的相干交易业务活动举行前端控制，严禁加入违规或为违规提供便利。

新规发布后，羁系部分和行业协会通过发布关照、现场查抄、行业培训等多种方式，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改条约、签署答应书等方式将新规要求告知投资者，并抓紧完满体系，增强业务管控，在体系改造完成前，安排专人做好交易业务申报和前端控制，现在部分公司已上线新体系。团体来看，多数证券公司在落实新规要求上根本到位，但现场查抄也发现个别证券公司存在关联方核查不敷深入等标题。

下一步，证监会将按照中心金融工作集会要求，全面强化穿透式羁系，一方面压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，增强对客户交易业务活动和交易业务目的的穿透式管理，严禁加入违规或为违规提供便利，切实进步业务水平。另一方面强化羁系执法，创建健全穿透式羁系的工作机制，对通过多层嵌套、同谋交易业务、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的活动从严打击，发现一起，查处一起，欢迎各市场加入方共同监督规定实验。

文/北京青年报记者 刘慎良

编辑/樊宏伟