重磅！光大证券原投行总司理黑幕交易，亏损530余万元被罚460万元，公司回应：全面整改

2024年9月13日晚，证监会网站公开披露，光大证券（601788.SH）时任员工赵远军，在参与星星科技（300256.SZ）重组过程中黑幕交易，提前买入1140余万元，但终极亏损530余万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其接纳10年证券市场禁入措施。

公开资料表现，赵远军出生于1971年，有多年投行履历，涉案期间担任光大证券投资银行总部总司理。

9月14日，光大证券向《中原时报》记者回应表现，果断支持证监会对公司前员工行政处罚的决定，将严酷按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并闻一知十，进一步开展全面自查整改。

投行大佬黑幕交易亏损46%

2020年3月15日，星星科技发布公告，拟以发行股份和付出现金方式购买江西星星科技有限责任公司股权，本次交易构成庞大资产重组。光大证券后被聘为本次交易的独立财政顾问。

证监会披露的行政处罚决定书表现，2020年2月17日，光大证券康某团结星星科技环境和融资规则，计划了相干庞大资产重组方案。2020年2月19日，康某向赵远军陈诉本次庞大资产重组项目标环境。赵远军向光大证券相干负责人陈诉相干事件，并指示康某举行重组项目标可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相干分析陈诉。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目举行的视频碰面。

赵远军随即静静买入，于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技约160万股，成交金额约1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约610万元。经盘算，上述交易亏损532.59万元，亏损幅度约46.7%。

赵远军黑幕交易期间，星星科技股价（前复权）走势图。

《中原时报》记者注意到，行情数据表现，赵远军建仓资源略超7元/股，星星科技股价于2020年9月一度涨至10元附近，但此后一起震荡下行。2021年8月17日晚，星星科技公告披露，公司被债权人申请重整，股价随后连续重挫。2021年8月18日、19日，星星科技分别下跌20%、10.8%，赵远军正是在这两天清仓。

团结赵远军违法运动的事实、性子、情节与社会危害水平，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款；根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。两项罚款共计460万元。

别的，证监会对赵远军接纳10年证券市场禁入措施，在禁入期间内，不得在任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理职员职务。

公开信息表现，赵远军出生于1971年，有着多年投行履历，2019年曾担任光大证券投资银行古迹部总裁，2020年担任光大证券投资银行总部总司理。在2020年11月的一场资源年会中，光大证券获评为最佳发展投行，赵远军则获评为最佳投资银行家。

证监会作出的处罚决定书提到，赵远军在光大证券任职的时间，为2018年9月17日至2022年2月28日。

面临行政处罚，赵远军不平，辩论称不知悉案涉黑幕信息，买入星星科技股票是基于朋侪保举和个人研究。证监会对此表现，在案证据足以证实赵远军于2020年2月19日收到相干庞大资产重组方案计划，于2月22日到场了相干视频碰面。赵远军系法定黑幕知情人，在知悉相干重组信息后负有戒绝交易的法定使命，其提出的基于朋侪保举和个人研究等辩论来由，不构成阻却黑幕交易的正当事由。

就赵远军黑幕交易一案，9月14日上午，光大证券向《中原时报》记者回应表现，果断支持证监会对公司前员工行政处罚的决定，将严酷按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并闻一知十，进一步开展全面自查整改。

光大证券同时称，比年来，公司严酷落实《证券法》及相干羁系要求，持续夯实提拔从业职员执业运动管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易运动监控核查、违规运动追责问责、加强警示案例教诲等形玉成面管控机制，对员工执业运动违法违规问题对峙“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。下一步，公司将持续美满管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

值得注意的是，赵远军的继任者，于2021年1月起担任光大证券投资银行总部总司理的杜雄飞也已被查。早在2021年11月17日，黑龙江省纪委监委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严肃违纪违法，正继承中心纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律查察和大庆市监察委员会监察调查。

“黑幕交易违背证券市场公开、公平、公正的基本原则，严肃扰乱证券市场秩序。通过黑幕交易运动谋取非法长处，会导致其他投资者遭受丧失。”浙江裕丰律师事件所厉健律师在继承《中原时报》记者采访时表现，黑幕交易是法律明令克制的运动，无论是有违法所得，还是现实亏损，查实后均有大概被依法追究行政责任，情节严肃构成犯罪的，另有大概被追究刑事责任。

“比年来，从事黑幕交易即便亏损也被处罚的案例家常便饭，充实表明证券羁系部分对此类违法运动的追责力度不绝加大，有助于进一步规范证券市场发展、提振投资者信心。”厉健律师说。

顶级券商投行接连失事

近段时间以来，已有多家顶级券商投行失事。

2024年8月中旬，多家媒体报道，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行总部原总司理王晨被有关部分带走调查。国元证券随后对此回应称，王晨系因个人缘故起因共同有关部分调查。

公开资料表现，王晨，1975年出生，在国元证券工作凌驾20年，系天下首批保荐代表人，安徽首届十大精良金融青年，新财富最佳投资银行家。

中心纪委国家监委网站8月28日披露，克日，在中心反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部分帮助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切互助，外逃职务犯罪怀疑人姜诚君在境外就逮并被遣返返国。

姜诚君出生于1968年4月，原系海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严肃职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其存案查察调查。

据财新报道，姜诚君在涉嫌职务陵犯线索表现且受到边控后，选择从云南偷渡出境至老挝，并在那边就逮。姜诚君失事是由于其多年前保荐的一单IPO项目中被查出了违规问题。

别的，9月5日，有媒体报道，申万宏源证券承销保荐有限责任公司实行总司理王昭凭日前被有关部分从会场带走。当日下战书，申万宏源证券承销保荐公告称，克日收到监察机关出具的《留置关照书》，王昭凭被监察机关依法留置，王昭凭已因个人缘故起因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总司理等职务。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶