证监会：对峙羁系执法“长牙带刺”，零容忍打击证券期货违法犯罪运动

2024年，中国证监会对峙以习近平新期间中国特色社会主义头脑为指导，深入学习了解党的二十大及二十届二中、三中全会精神，积极学习贯彻中央经济工作集会和中央金融工作集会精神，认真学习贯彻习近平法治头脑，把党的领导贯彻到资源市场法治建设全过程各方面，严酷按照《法治当局建设实行纲要（2021-2025年）》要求，全面落实《国务院关于加强羁系防范风险推动资源市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新‘国九条’”）告急摆设，连续加强资源市场法治建设。

一、2024年法治当局建设工作环境

（一）深入推进“1+N”政策体系建设，连续进步立法工作质量

一是创建美满“1+N”政策体系。以新“国九条”为基础，出台《关于加强证券公司和公募基金羁系加速推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《关于严把发行上市准入关从源头进步上市公司质量的意见（试行）》等配套文件。股票发行注册制全链条各环节的制度依据更加精密，依法治市向纵深推进。

二是加强资源市场基础性法律制度建设。推动行政法规《国务院关于实行〈中华人民共和国公司法〉注册资源登记管理制度的规定》发布实行，推动《证券公司监视管理条例》《上市公司监视管理条例》等行政法规的订定修订，共同推进《金融稳固法》等法律的订定修订工作。

三是进一步提拔立法工作的科学性。订定《中国证监会2024年度立法工作计划》，有序推进立法项目。贯彻落实新《公司法》，体系梳理证券期货制度规则，将会合“打包”修改废止的配套制度规则向社会公开征求意见。美满证券期货基础制度，订定修订《上市公司股东减持股份管理暂行办法》1项部门规章和《首发企业现场查抄规定》《初次公开发行股票并上市辅导羁系规定》《科创属性评价指引（试行）》等13项规范性文件。

（二）强化资源市场功能发挥，服务支持经济高质量发展

一是提拔资源市场服务经济高质量发展本领。捉住更好服务科技创新和新质生产力发展这一核心任务，订定《资源市场服务科技企业高水平发展的十六项步伐》《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条步伐》。发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，进一步优化并购重组羁系制度。

二是依法高效推行行政允许职责。2024年共汲取各类行政允许申请2609件（此中注册申请607件）。发出补正、受理、反馈、中止查察（注册）、恢复查察（注册）、注册阶段问询函及增补稽核等文件共计2439件；送达行政允许核准（注册）决定1359件、终止查察（注册）决定41件。

三是连续优化政务服务水平。全面实验行政允许事项清单管理。动态更新行政允许事项实行规范和办事指南，为申请人申请行政允许提供清晰指引。贯彻落实市场准入负面清单制度，严酷规范审批举动，优化审批流程，进步审批服从。

（三）羁系执法“长牙带刺”，连续净化市场环境

一是创建健全财务造假综合惩防机制。与相干部委团结订定并推动国务院办公厅转发《关于进一步做好资源市场财务造假综合惩防工作的意见》，着力美满羁系协同机制，积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。深化行政刑事衔接共同，会同最高人民法院、最高人民查察院、公安部发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。推动特殊代表人诉讼常态化开展，运用支持诉讼、代位诉讼等民事司法步伐，督促财务造假举动人补偿投资者损失。

二是连续强化巨大案件执法力度。2024年办理各类案件739件，作出行政处罚决定592项；罚没款金额153.42亿元，为2023年的2.4倍；处罚责任主体1327人（家）次，同比增长24%；市场禁入118人，同比增长14.56%。强化对涉嫌犯罪案件的打击力度，2024年共向公安构造移送案件和通报线索178件。依法处罚恒大地产、华道生物等敲诈发行案件，极大震慑发行注册环节违法违规。严肃惩处锦州港、紫鑫药业等恶性财务造假案件，有力整肃净化市场环境。与财政部协同，严肃查处恒大地产审计机构普华永道中天会计师事件所；依法从严从重处罚天职国际会计师事件所、中准会计师事件所等中介服务机构。依法严惩宜华团体等债券市场违法主体。

三是连续加强一样平常羁系。依法严把发行上市“准入关”，加大对企业上市前重点问题稽核力度。加强中介机构羁系，压实中介机构“看门人”责任，推动订定《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》，团结财政部出台《资产评估机构从事证券服务业务存案办法》，依法连续开展现场查抄和自律羁系，督促各类中介机构履职尽责，维护良好行业生态。

（四）对峙严酷规范公正文明执法，有力防范化解资源市场风险

一是明确期货羁系执法工作重点。推动出台《关于加强羁系防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，围绕期货市场防范风险、加强羁系、促进高质量发展摆设相干重点办法。

二是着力推动进步上市公司质量。印发《关于加强上市公司羁系的意见（试行）》，推动提拔上市公司质量和投资代价。进一步规范对大股东减持举动的羁系，出台《上市公司股东减持股份管理暂行办法》并修订配套规则，堵住仳离式减持、转融通式减持、融券卖出式减持等各类“绕道”减持毛病。依法加强对现金分红的束缚和引导，健全上市公司信息披露制度。

三是强化市场风险防范处理。通过大数据排查发掘等手段，提拔隐藏关联关系发现本领。严查违法违规交易线索，对违法违规交易保持高压态势。加大步伐化交易羁系力度，从严惩处步伐化交易非常举动，连续规范市场交易秩序。全面加强非法证券期货运动的监测和打击力度，有力有序有用推进风险防范化解。订定发布《关于严酷实行退市制度的意见》，进一步深化退市制度改革，推动实现进退有序、及时出清的格局。

四是推进资源市场诚信束缚和鼓励机制。丰富诚信数据库主体信息和诚信信息数据规模，共收录主体信息117.6万条、证券期货体系诚信信息18.2万条。连续做好证券期货市场诚信信息公示查询工作，诚信报告查询累计9.6万次，2024年向天下公共光荣信息平台推送资源市场违法失信信息7454条。

（五）强化权力运行监视制约，促进羁系权力规范透明运行

一是连续依法推进政务公开，主动担当社会监视。严酷落实《当局信息公开条例》，及时公开属于主动公开范围的当局信息。依申请公开方面，2024年共办理当局信息公开申请650件。连续加强羁系透明度建设，强化尺度公开、步伐公开和效果公开。

二是连续加强法制稽核。严酷落实《规章订定步伐条例》《证券期货规章订定步伐规定》等有关规定，做好各类规章规范性文件、巨大执法决定等事项的法制稽核工作。

三是主动担当人大政协监视，不停提拔依法行政水平。切实把办理天下“两会”发起提案与依法推进资源市场改革发展稳固工作结合起来，2024年共承办人大代表议案、发起202件及天下政协委员提案222件。

四是积极担当司法监视，强化复议监视。2024年办理行政复议案件659件、行政应诉案件563件。

五是积极开展政策宣传解读。围绕新“国九条”和资源市场“1+N”政策体系、投资者掩护相干制度规则等连续深入开展宣传解读。及时就市场各方关注的热门问题解疑释惑，整年发布答记者问17次。2024年官网“证监会要闻”栏目发布信息187条，“证监会发布”微信公众号、微博账号各发布信息488条。

（六）践行金融为民理念，健全多元化纠纷办理机制，有力保障投资者合法权益

一是践行资源市场人民性要求，积极维护投资者合法权益。指导中证中小投资者服务中央提起平常代表人诉讼15件、股东代位诉讼5件，开展支持诉讼15件。推动金通灵、美尚生态特殊代表人诉讼案件正式进入司法步伐。充实发挥当事人答应制度在接济投资者、化解市场抵牾纠纷等方面的作用。中证中小投资者服务中央开展500场年度股东会专项行权，促进上市公司股东会质量显着提拔。成功实行天下首例公开提名独立董事个案，推动上市公司独立董事选任制度改革落实落地。

二是践行新期间“枫桥履历”，深化证券期货多元化纠纷办理机制。累计与98家各级法院创建诉调对接机制。指导38家调解构造连续发挥调解机制作用，2024年累计调解成功案件8000余件，为投资者挽回损失凌驾6.5亿元。12386服务平台2024年共汲取处理处罚投资者诉求近40万件，资源市场抵牾纠纷防备化解本领和法治化水平连续提拔。贯彻落实《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，支持开展证券期货行业仲裁试点工作。

三是深入开展投资者掩护宣传和投资者教诲工作。构造开展“5·15天下投资者掩护宣传日”运动，会合发布10项与投资者掩护密切相干的制度规则，12起投资者掩护执法案件，10个范例案例以及12个广受投资者欢迎的投教产物。开展“相识我的上市公司”系列运动，领导投资者走进上市公司43家。围绕新出台的法律制度举行投资者大讲堂运动16场，线上线下到场人次达170万，切实走好群众门路。

同时，2024年资源市场法治建设工作也存在一些不足，资源市场的部门基础制度另有待美满，羁系执法效能还必要连续提拔，投资者掩护工作也要进一步加强。

二、2025年法治当局建设工作安排

2025年，中国证监会将对峙以习近平新期间中国特色社会主义头脑为指导，认真学习贯彻习近平法治头脑，全面贯彻落实党的二十大及二十届二中、三中全会精神，深入学习贯彻中央经济工作集会和中央金融工作集会精神，认真落实新“国九条”告急摆设要求，对峙党对资源市场工作的全面领导，对峙羁系工作的政治性、人民性，站稳人民态度，对峙防风险、强羁系、促高质量发展，连续深入推进资源市场法治建设，加速打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资源市场。对峙服务实体经济，支持新质生产力发展。连续美满资源市场基础制度体系，推动股票发行注册制走深走实，夯实市场稳固发展的制度基础，牢牢守住不发生体系性风险的底线。全面落实依法从严打击证券违法运动的工作要求，对峙羁系执法“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击证券期货违法犯罪运动。对峙掩护投资者的光显导向，把投资者掩护贯穿于资源市场制度建设和羁系执法的全流程各方面，不停健全投资者掩护的制度机制。连续积极营造崇法取信的市场生态，推动资源市场高质量发展迈上新台阶。