女儿买入、父亲却大幅卖出！羁系脱手了

泉源：中国基金报

由于支属短线生意业务，青农商行一监事于11月15日被羁系出具警示函。

据相识，该监事女儿于本年4月、6月合计买入2.2万股，随后其父亲又在9月大幅卖出16万股，违背了《证券法》第四十四条有关规定，构成短线生意业务。

值得留意的是，客岁9月，该行一高级管理职员也因支属短线生意业务而被青岛证监局给予警示，彼时青农商行在干系公告中体现，会加强干系职员学习干系法律法规、规范性文件，严酷按照干系规定，审慎操纵，防止此类变乱再次发生。

克制11月15日收盘，青农商行每股报2.93元，年内股价跌超24%，市值缩水至163亿元。

女儿买入不到半年 父亲大幅卖出

11月15日晚间，青农商行发布公告，透露银行监事孙从程于2022年11月15日收到青岛证监局出具的《关于对孙从程接纳出具警示函步调的决定》。

根据《警示函》，孙从程时任青农商行监事，其女儿孙宜甲于2022年4月14日买入青农商行股票2万股，于2022年6月27日买入青农商行股票2000股；父亲孙思平于2022年9月6日卖出青农商行股票16万股。上述举动违背了《证券法》第四十四条有关规定，构成短线生意业务。

根据《证券法》第四十四条规定，上市公司、股票在国务院答应的其他天下性证券生意业务场所生意业务的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理职员，将其持有的该公司的股票大概其他具有股权性子的证券在买入后六个月内卖出，大概在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包贩卖后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监视管理机构规定的其他情况的除外。前款所称董事、监事、高级管理职员、自然人股东持有的股票大概其他具有股权性子的证券，包罗其夫妇、父母、后代持有的及利用他人账户持有的股票大概其他具有股权性子的证券。

由于卖出股票数远超买入股票数，如按生意业务均价盘算，这三笔生意业务套现超41.7万元。不外根据青农商行此前发布的公告，此次短线生意业务卖出代价低于买入代价，未形成赢利，因此不存在收回所得收益的情况。

《警示函》体现，青岛证监局决定对孙从程接纳出具警示函的羁系步调，并记入证券期货市场诚信档案。要求其应当深刻罗致辅导，加强本人及家庭成员的证券法律法规学习，严酷规范股票生意业务举动，杜绝此类违法举动再次发生，并于11月30日前陈诉干系情况。

高管支属短线生意业务频发 羁系趋严

比年来，上市公司高管支属违规短线生意业务反复发生。

如仅11月15日，就有川仪股份、音飞储存、药易购相继发布公告，透露公司高管支属涉短线生意业务。此中川仪股份公司监事袁斌夫妇短线生意业务赢利2310.02元；音飞储存已退休的原董事吴淑萍在任期间，其女儿短线生意业务损益72元；药易购董事沈金洋母亲通过短线生意业务收益2898元。而此前在本年2月，古井贡酒独立董事张桂平夫妇，更是在3天内通过短线生意业务赢利20多万元……

据基金君不完全统计，本年已有超268家上市公司发布因短线生意业务致歉的公告，此中超八成涉及高管支属短线生意业务。而从这些公告内容来看，大多数上市公司高管都体现事先不知晓支属股票生意业务举动，并将支属的生意业务归为自主投资举动，大概直接“甩锅”给误操纵，夸大不存在利用短线生意业务谋利目标，以及不存在主观违规的情况。

而在上市公司反复致歉的同时，针对上市公司短线生意业务的羁系也在徐徐趋严，不光对于干系违规举动人给予告诫，还开出了多张罚款单。如杭可科技前任董事长曹骥因夫妇短线生意业务，年内被证监会给予告诫并罚款20万元；热景生物前任监事韩伟因支属短线生意业务，近期被证监会给予告诫并罚款30万元……

根据证券法第一百八十九条规定，上市公司、股票在国务院答应的其他天下性证券生意业务场所生意业务的公司的董事、监事、高级管理职员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违背本法第四十四条的规定，交易该公司股票大概其他具有股权性子的证券的，给予告诫，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

不外基金君发现，鉴于上市公司高管支属短线生意业务操纵频发，不少业内人士以为，仅发布致歉公告、将违法所得上交公司或不能从源头杜绝，下令加大对干系短线生意业务举动的处罚力度。

值得留意的是，前述青农商行在最新公告中体现，本行将进一步要求持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理职员认真学习《证券法》等干系法律法规、规范性文件，严酷按照干系规定，审慎操纵，防止此类变乱再次发生。但就在客岁9月，该行高级管理职员朱光远也因支属短线生意业务而被青岛证监局给予警示，彼时干系公告中，除报告毕竟外，青农商行同样体现会将加强干系职员学习干系法律法规、规范性文件，严酷按照干系规定，审慎操纵，防止此类变乱再次发生。

克制11月15日收盘，青农商行每股报2.93元，年内股价跌超24%，市值缩水至163亿元。

责编：万健祎

校对：陶谦

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王锦程

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