关键少数强羁系举行时！北交所百亿“二哥”董事长被存案观察，定增筹划停息

8月19日，继贝特瑞后，北交所上市公司连城数控(835368.BJ)对外发布公告称，实际控制人、董事长李春安因涉嫌证券市场内幕买卖业务，证监会决定对其存案观察。

值得留意的是，北交所第一时间向公司发出问询函，扣问该变乱对公司策划以及后续增发产生的影响。

连城数控复兴称，经李春安确认，其涉嫌内幕买卖业务标的并非本公司股票，也不涉及北交所其他公司股票。如今其被存案观察未影响其在公司正常履职。公司一样平常策划管来由公司高管团队负责，如今公司生产策划工作秩序正常，各项业务稳步推进。

不外，公司增发会受到影响。公司称，如今暂不符合相干法规中向特定对象发行股票的条件。如今，公司股票发行所涉募投项目正根据实际进度安排正常开展，公司将通过以自有资金、自筹资金先行投入的方式办理募投项目标资金需求，尽大概保障各募投项目建立进度不受影响。

李春安也明确表现，如公司生产策划存在相干资金需求，其个人将以无息乞贷的方式为公司提供财政资助。

涉嫌内幕买卖业务

连城数控致力于光伏及半导体行业发展，是提供晶体质料生长、加工装备、关键辅材及焦点技能等多方面支持的集成服务商。停止8月19日，公司二级市场股价为80元/股，市值为186亿元，仅次于贝特瑞，位居北交所第二。

北交所问询函称，李春安涉嫌内幕买卖业务标的是否为公司股票大概北交所其他公司股票，以及该变乱对公司产生的影响。

同时，要求核实公司对前述事项的知悉时点，分析是否存在未及时推行信息披露使命及内幕信息提前泄漏等情况。

对此，公司公告称，收到问询函后，公司董事会及管理层高度器重，立即构造相干职员对问询函提出的题目举行逐项确认并复兴。

8 月 19 日，公司收到李春安关照，获悉其收到了中国证券监督管理委员会出具的《存案告知书》。公司已在获悉前述事项时严酷控制内幕信息知恋人范围，并于当日及时推行信息披露使命，不存在未及时推行信息披露使命及内幕信息提前走漏的情况。

连城数控表现，李春安现为公司实际控制人，并任公司董事长一职，如今其被存案观察未影响其在公司正常履职。公司拥有完满的管理结构及内部控制机制，公司股东大会、董事会将按照《公司法》《北京证券买卖业务所股票上市规则（试行）》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》相干制度的规定规范运作。

董事长李春安被存案观察不会对公司生产策划、规范运作、巨大事项决议等方面产生巨大影响。公司将连续关注该事项后续盼望情况，并根据相干规定及时推行信息披露使命。

8 月 2 日，连城数控披露了《2022 年第一次暂时股东大会决定公告》，审议通过向特定对象发行股票相干议案。

问询函特殊扣问了董事长李春安被存案观察是否影响公司股票发行事项的正常推进？公司拟采取的应对步调？

公司复兴表现，李春安现为公司实际控制人，并任公司董事长一职，如今因其被证监会存案观察，故公司暂不符合相干法规中向特定对象发行股票的条件。

公司正在积极探究相干方案以消除前述事项对公司股票发行影响，同时公司也将根据该事项后续的处置惩罚盼望情况确定股票发行事项的相干安排。

“关键少数”强羁系

上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”在公司发展强大中发挥着告急作用。北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自设立以来，留意提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司羁系，紧抓“关键少数”，对违规举动“零容忍”，促进上市公司高质量发展。

据《中原时报》记者相识，北交所近期采取了一系列进步“关键少数”合规意识的办法。一是开展系列合规培训。北交所公司羁系部分专门构造集会讲授资源市场法规和巨大违法违规案例，特殊是对公司实际控制人、董监高等主体开展内幕买卖业务防控等专项培训，“以案说法”，加强警示辅导。

二是发挥答应束缚作用。北交所构造全体上市公司“关键少数”签署规范运作答应书，要求严酷服从各项法律法规及规章制度，诚实取信、勤勉尽责，进步合规意识，强化自我束缚，对于违反答应的依法依规处置惩罚。

三是上好“羁系第一课”。上市当天北交所公司羁系部分即会构造“羁系第一课”，及时向企业“关键少数”通报羁系要求、提示违规风险，并针对新上市公司分批连续开展业务培训，体系讲授上市公司羁系规则。

同时，北交所也编写了上市公司常见合规题目提示手册，总结业务办理、信息披露、股份回购、股权鼓励等专项业务的易错点，发送公司及保荐机构，对市场主体举行事条件醒。

四是强化公众投资者监督。北交所常态化构造公司年报业绩分析会，要求公司董事长、总司理等“关键少数”切身“上阵”答疑解惑，增长公司与中小股东的沟通交换。研究构建上市公司投资者关系互动平台，便于投资者与公司的互动交换和信息获取，提升投资者到场公司策划决议的积极性，强化公众投资者监督。连续构造“上市公司走近投资者”活动，加强上市公司与投资者的沟通交换，进步上市公司透明度。

新三板资深品评人、北京南山投资首创人周运南在担当《中原时报》记者采访时表现，从近期北交所上市公司一系列违规征象来看，部分上市公司大股东、高管团队确实存在证券法律意识短缺、合规意识淡薄的征象，以是加强对上市公司“关键少数”的羁系正当时，管好“关键少数”就是从源头抓起、把焦点管住、以点催面，有用地进步上市公司的规范运营，促进企业高质量发展。

《中原时报》记者进一步获悉，下一步北交所还将连续强化“关键少数”羁系，牢牢守住风险底线。加强“关键少数”举动羁系，特殊是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场买卖业务等，防范资金占用、违规包管、内幕买卖业务等情况的发生。

重点关注“家属化”“一人兼多职”的公司，聚焦巨大事项决议步伐，防范公司内部控制失效；加强科技羁系，在科技羁系体系中增长“关键少数”羁系画像模块，进步风险发现本事，及时应对和处置惩罚。

北交所还将加大对“关键少数”的严肃违规举动的处罚力度，加强与行政羁系的衔接，触及存案尺度的及时移送存案，追究行政大概刑事责任。

编辑：严晖 主编：夏申茶