开市9个月30余公司被警示，北交所紧盯“关键少数”羁系

北交所公司羁系从严态势连续，上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”被点名。

第一财经获悉，近期，北交所采取了一系列进步“关键少数”合规意识的办法，包罗构造全体上市公司“关键少数”签订规范运作答应书，及时通报羁系要求、提示违规风险等。

开市9个月有余，北交所从严羁系见真章。就在上月，北交所初次对上市公司给予规律处分，领罚的公司是生物谷(833266.BJ)。因涉违规占用数亿资金未还，该公司实际控制人及多名高管被采取规律处分，保荐机构华融证券也未能幸免。

据记者梳理，年内至今，北交所已对30余家（拟）上市公司的股东及董监高违规环境举行公示。仅本年6月，就有中设咨询、德瑞锂电、富士达等8家公司被采取口头警示的羁系步调，涉及上市公司、董事、高级管理职员，违规事由包罗股份回购违规、违规利用召募资金、关联买卖业务违规等。

据相识，下一步，北交所还将连续强化“关键少数”羁系。比方，加强“关键少数”活动羁系，特殊是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场买卖业务等，防范资金占用、违规包管、内幕买卖业务等情况的发生。

多家公司被点名，信披违规是重灾区

北交所官网按月对（拟）上市公司及干系责任主体采取口头警示、羁系关注等羁系步调的环境举行公示，记者梳剃头现，北交所开市至今，凌驾30家上市公司被采取羁系步调，数目占北交所上市公司团体规模的近三成。

羁系步调多以口头警示为主，尚有部分公司被要求提交书面答应。上述公司所涉违规事由中，信息披露违规是重灾区，10家公司因此“栽跟头”。股份回购违规、减持预披露违规、违规利用召募资金，也是出现次数较多的违规事由。

泓禧科技、佳先股份、灿能电力等均曾因信息披露违规被口头警示或要求提交书面答应。

尚有部分公司多次被采取羁系步调。年内，创远仪器(831961.BJ)两度“上榜”。此中，3月2日，该公司控股股东在敏感期买卖业务违规，被北交所采取口头警示的羁系步调；三个月后，6月16日，因关联买卖业务违规，创远仪器及公司董事被北交所口头警示。

美之高(834765.BJ)也有两次被口头警示的记载。客岁12月20日，该公司高管因存在违反限售规定、减持预披露违规、短线买卖业务的违规环境，被北交所口头警示；本年7月1日，由于违规利用召募资金，北交所对该公司、董事、高级管理职员口头警示。

值得一提的是，近期，北交所首份规律处分决定落地。

北交所网站7月12日公布了四份规律处分决定，系开市以来初次对上市公司给予规律处分。经查，因生物谷存在资金占用、信息披露违规等环境，给予该公司控股股东金沙江投资以及公司实际控制人、时任董事长兼总司理林艳公开非难规律处分；对生物谷以及时任财务总监兼董事会秘书贺元转达品评；华融证券被出具警示函，两名保代被转达品评。

本年4月，生物谷自曝公司存在被控股股东非谋划性资金占用的环境，占用金额达2.77亿元，违规占用资金操纵本领有二：一是通过第三方背书银行承兑汇票的方式；二是通过第三方理财方式。

加大严峻违规处罚力度

北交所表现，上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”在公司发展强大中发挥偏告急作用。随着进步上市公司质量专项举措的实行，上市公司“关键少数”合规意识连续加强，公司管理布局渐渐美满，内部控制水平不停提升。

北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自设立以来，注意提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司羁系，紧抓“关键少数”，对违规活动“零容忍”，促进上市公司高质量发展。

具体办法涉及四项。一是开展系列合规培训。北交所公司羁系部分专门构造聚会会议讲授资源市场法规和庞大违法违规案例，特殊是对公司实际控制人、董监高等主体开展内幕买卖业务防控等专项培训，“以案说法”，加强警示辅导。

二是发挥答应束缚作用。构造全体上市公司“关键少数”签订规范运作答应书，要求严酷服从各项法律法规及规章制度，诚实取信、勤勉尽责，进步合规意识，强化自我束缚，对于违反答应的依法依规处理处罚。

三是上好“羁系第一课”。上市当天北交所公司羁系部分即会构造“羁系第一课”，及时向企业“关键少数”通报羁系要求、提示违规风险，并针对新上市公司分批连续开展业务培训，体系讲授上市公司羁系规则。

同时，北交所也编写了北交所上市公司常见合规题目提示手册，总毕业务办理、信息披露、股份回购、股权鼓励等专项业务的易错点，发送公司及保荐机构，对市场主体举行事条件醒。

四是强化公众投资者监视。常态化构造公司年报业绩阐明会，要求公司董事长、总司理等“关键少数”切身“上阵”答疑解惑，增长公司与中小股东的沟通互换。

“研究构建上市公司投资者关系互动平台，便于投资者与公司的互动互换和信息获取，提升投资者加入公司谋划决议的积极性，强化公众投资者监视。”北交所表现。同时，连续构造“上市公司走近投资者”运动，加强上市公司与投资者的沟通互换，进步上市公司透明度。

据相识，下一步，北交所还将连续强化“关键少数”羁系，牢牢守住风险底线。

包罗加强“关键少数”活动羁系，特殊是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场买卖业务等，防范资金占用、违规包管、内幕买卖业务等情况的发生。重点关注“家属化”“一人兼多职”的公司，聚焦庞大事项决议步调，防范公司内部控制失效。加强科技羁系，在科技羁系体系中增长“关键少数”羁系画像模块，进步风险发现本领，及时应对和处理。加大对“关键少数”的严峻违规活动的处罚力度，加强与行政羁系的衔接，触及备案尺度的及时移送备案，追究行政大概刑事责任。