未勤勉尽责，东北证券被备案观察！涉人造钻石大王45亿定增

因保荐、一连督导等业务未勤勉尽责，东北证券股份有限公司（简称“东北证券”，000686.SZ）被备案观察。

2月6日晚间，东北证券公告表现，当日收到证监会《备案告知书》。因该公司在实验郑州华晶金刚石股份有限公司（简称“豫金刚石”，已退市）2016年非公开辟行股票项目中，涉嫌保荐、一连督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚伪纪录、误导性陈诉大概巨大遗漏，证监会决定对该公司备案。

东北证券表现，将积极共同中国证监会的相干工作，并严酷按照羁系要求推行信息披露任务，如今公司策划情况正常。

在豫金刚石定增中未勤勉尽责

东北证券被备案观察，源于在“人造钻石大王”豫金刚石定增项目中未勤勉尽责。

豫金刚石创建于2004年12月，主导产物为人造金刚石，人造金刚石产销量位居天下第三。

2016年11月，豫金刚石举行定增，东北证券是该定增项目标保荐机构。此次召募资金总额为45.88亿元，扣除发行费用后，实际召募资金净额为45.68亿元。本次非公开辟行新增股份5.27亿股，2016年11月7日在厚交所上市。

而在非公开辟行股票相干允许中，东北证券允许：其及保荐代表人已对公司非公开辟行股票发行情况陈诉暨上市公告书及其择要举行了核查，确认不存在虚伪纪录、误导性陈诉或巨大遗漏，并对其真实性、正确性和完备性负担相应的法律责任。

但在2020年4月，豫金刚石业绩“变脸”，引发市场高度关注。随后在2020年4月7日，豫金刚石收到《中国证券监督管理委员会观察关照书》。因该公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对该公司举行备案观察。

2020年12月31日，证监会表现，经查，豫金刚石涉嫌巨大财政造假，2016年至2019年财政信息披露严峻不实。一是一连三年累计虚增利润数亿元，二是未依法披露对外包管、关联买卖业务合计40亿余元。观察还发现，在上述期间，实际控制人累计占用上市公司资金23亿余元。

“本案是一起上市公司恒久体系性造假的典范案件，涉案金额巨大，违法性子严峻，市场影响恶劣，我会将依法严肃追究相干单位和个人的违法责任。”证监会表现。

后在2021年8月13日，豫金刚石收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会拟决定：责令豫金刚石改正，给予告诫，并处以500万元的罚款。郭留希作为豫金刚石实际控制人、时任董事长、董事会秘书，被予以告诫，并处以1500万元罚款，被采取终身市场禁入步调。

2022年5月26日晚间，其时股票名称为*ST金刚的豫金刚石发布公告称，收到厚交所下发的《关于郑州华晶金刚石股份有限公司股票克制上市的决定》，厚交所决定克制公司股票上市。公司股票进入退市整理期的起始日为2022年6月6日，退市整理期为十五个买卖业务日，预计末了买卖业务日期为2022年6月24日。

而停止2022年6月10日，豫金刚石股东户数为19892户。

2022年业绩大幅下滑

官网表现，东北证券前身为吉林省证券公司，后在2000年6月创建东北证券有限责任公司、在2007年8月更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日，该公司在深圳证券买卖业务所挂牌上市。

依据2022年度业绩预告，东北证券预计在2022年实现业务收入50.81亿元，同比（较上年同期）淘汰32.05%；实现归属于上市公司股东净利润2.30亿元，同比淘汰85.81%。

对于业绩大幅下滑，东北证券表现，受市场颠簸影响，该公司投资业务、投行业务红利表现不及预期，公司团体业绩出现较大幅度下滑。

停止2月6日收盘，东北证券跌0.57%，报6.95元/股。