操纵股价，2人被证监会罚没近3.35亿元！建仓、拉抬、出货细节披露

财联社11月22日讯，证监会发布的一则行政处罚决定书，揭开了85后刘洪涛携手90后娄阁操纵新三板股票“腾茂科技”的内幕，2人因此被罚没近3.35亿元，此中在操纵过程中起主要作用的刘洪涛个人被罚没近3.2亿元。

根据证监会披露的信息，经查明，刘洪涛、娄阁存在多项违法究竟，2人共同相助操纵股票且控制多个证券账户生意业务“腾茂科技”。

刘洪涛与娄阁是相助关系，娄阁主要负责帮助刘洪涛探求有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目的股票，将股票代价在短时间内拉升至预定的目的卖出代价。随后，刘洪涛使用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除资本费用后再按出资比例进行收益分配。

2023年6月19日至9月28日(以下简称操纵期间)，刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财产证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财产证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户(以下简称账户组)，生意业务“腾茂科技”。

关于刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”的具体细节方面，操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入5,366,294股，卖出5,365,592股，持有余股702股，扣除税费后红利83,674,923.08元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行生意业务，影响“腾茂科技”股票代价和生意业务量，并使用不确定的重大信息，诱导投资者生意业务“腾茂科技”。刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”包罗三个阶段：

一是建仓阶段，即2023年6月19日，账户组通过大宗生意业务单向买入5,000,000股，持仓量占流畅股本比例由0上升至11.75%；

二是拉升股价阶段，即6月29日至7月3日，账户组通过高价相关生意业务拉抬股价，股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54%，同期三板成指从922.86上涨至924.04，涨幅0.13%；

三是出货阶段，即7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额121,693,703.19元。此中，7月4日至7月31日为会合卖出期间，卖出代价均靠近22.8元/股，累计卖出金额120,919,441.44元。

证监会认定，刘洪涛、娄阁的上述活动构成操纵证券市场活动。刘洪涛、娄阁在操纵“腾茂科技”过程中分工协作，相互共同，属于共同违法。此中，刘洪涛是操纵活动的发起者、决定者，起主要作用，应负担主要责任。娄阁是操纵活动的实行者，起次要作用，应负担次要责任。

处罚方面，根据当事人违法活动的究竟、性子、情节与社会危害程度，证监会责令刘洪涛、娄阁依法处理惩罚其非法持有的“腾茂科技”股票；充公刘洪涛、娄阁违法所得83,674,923.08元，此中，刘洪涛负担80,478,902.34元，娄阁负担3,196,020.74元；并处以251,024,769.24元罚款，此中，刘洪涛负担241,436,707.02元，娄阁负担9,588,062.22元。

鉴于当事人刘洪涛严峻扰乱证券市场秩序，当事人娄阁的违法活动情节较为严峻，证监会决定对刘洪涛采取终身证券市场禁入步伐，对娄阁采取10年证券市场禁入步伐，自证监会公布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务大概继承原证券发行人的董事、监事、高级管理职员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务大概继承其他证券发行人的董事、监事、高级管理职员职务。

鉴于当事人刘洪涛、娄阁的违法活动扰乱证券生意业务秩序，情节严峻，证监会决定对刘洪涛采取5年证券市场克制生意业务步伐，对娄阁采取3年证券市场克制生意业务步伐，自证监会公布决定之日起，在禁入期间内，不得直接大概以化名、借他人名义在证券生意业务场所生意业务上市大概挂牌的全部证券。