这2人因利用股价被罚没3.35亿，一人终身禁入！官方披露其建仓、拉抬、出货“三步走”细节

据财联社11月22日报道，证监会发布的一则行政处罚决定书，揭开了85后刘洪涛连合90后娄阁利用新三板股票“腾茂科技”的黑幕，2人因此被罚没近3.35亿元。

两牛散利用新三板股票

1985年3月出生的刘洪涛和1990年10月出生的娄阁被证监会认定为互助关系，此中娄阁重要负责帮助刘洪涛探求有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票代价在短时间内拉升至预定的目标卖出代价。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除资本费用后再按出资比例举行收益分配。

2023年6月19日至9月28日期间，刘洪涛、娄阁现实控制“娄阁”东方产业证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方产业证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户(以下简称账户组)生意业务“腾茂科技”。

经证监会查明，利用期间，刘洪涛、娄阁控制利用账户组累计买入约536.6万股，卖出约536.56万股，持有余股702股，扣除税费后红利约8367.5万元。刘洪涛、娄阁控制利用账户组在其现实控制的账户之间举行生意业务，影响“腾茂科技”股票代价和生意业务量，并利用不确定的庞大信息，诱导投资者生意业务“腾茂科技”。

利用分建仓、拉抬、出货“三步走”

刘洪涛、娄阁利用“腾茂科技”包括三个阶段：一是建仓阶段，即2023年6月19日，账户组通过大宗生意业务单向买入5,000,000股，持仓量占流畅股本比例由0上升至11.75%；

二是拉升股价阶段，即6月29日至7月3日，账户组通过高价干系生意业务拉抬股价，股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54%，同期三板成指从922.86上涨至924.04，涨幅0.13%；

三是出货阶段，即7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额121,693,703.19元。此中，7月4日至7月31日为会合卖出期间，卖出代价均靠近22.8元/股，累计卖出金额120,919,441.44元。

证监会认定，刘洪涛、娄阁的上述活动构成利用证券市场活动。此中，刘洪涛是利用活动的发起者、决定者，起重要作用，应负担重要责任。娄阁是利用活动的实施者，起次要作用，应负担次要责任。

“没一罚三”，此中一人终身禁入

娄阁在报告辩说中提出，刘洪涛与娄阁之间是上下级关系，而非互助关系。经复核，证监会认为，综合在案证据，认定娄阁与刘洪涛在利用“腾茂科技”过程中存在互助关系并无不当，对娄阁提出的辩说意见不予采取。

终极，证监会决定责令刘洪涛、娄阁依法处理处罚其非法持有的“腾茂科技”股票；充公刘洪涛、娄阁违法所得约8367.5万元，此中，刘洪涛负担约8047.89万元，娄阁负担约319.6万元；并处以约2.5亿元罚款，此中，刘洪涛负担约2.4亿元，娄阁负担约958.8万元。

同时，还对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施，自证监会公布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务大概担任原证券发行人的董事、监事、高级管理职员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务大概担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理职员职务。

严肃打击，有的被判赔，有的已入刑

利用市场的实质就是“骗”，对于利用市场等违法违规活动，证监会严肃打击。对于这类活动，羁系将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道网络、智能化分析等多维技能本事构建“穿透式”线索筛查体系，对该活动举行精准辨认、严肃打击。同时，一方面重点惩治关键少数，另一方面将紧盯新型违法案件。

证监会转达的行政执法环境体现，2024年上半年，证监会对利用市场、黑幕生意业务类案件共作出处罚45件、同比增长约10%；2023年整年，证监会核办利用市场类案件63起，在数目上仅次于信息披露违法、黑幕生意业务和中介机构违法。

除加大行政执法打击力度外，羁系部分加强行刑衔接，做到刑事追责“应移尽移”，加大对资源市场违法违规案件的立体化惩戒力度。上半年，证监会向公安构造移送涉嫌证券期货违法犯罪案件86件。

日前，福州市中级人民法院对8名证券投资者诉被告王某某利用证券市场责任纠纷一案作出的一审讯断经公告送达后见效，王某某被判令向8名原告补偿损失共计65万余元。这也是全省首例利用证券市场民事补偿案件。

市场人士广泛认为，从行政、民事、刑事责任层面综合施策，严肃打击利用市场活动，可以或许极大进步证券市场的吸引力，进步投资者对证券市场的信心。

极目消息综合财联社、证券时报、中国证监会网站

（泉源：极目消息）

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