证监会连发十张罚单，事关投行业务！五家券商、十名员工受罚

券商投行业务再遭羁系处罚。克日，证监会连开10张罚单，均指向券商的投行业务。

具体而言，因投资银行类业务内部控制不美满、耿介从业风险防控机制不美满等标题，5家券商收到罚单：华安证券（600909.SH）、招商证券（600999.SH、06099.HK）被出具警示函，民生证券、联储证券、国泰君安（601211.SH、02611.HK）被责令改正。

因对相干违规举动负有直接受理责任，10位员工也遭羁系处罚。

羁系直指券商投行业务两大标题

此次证监会连开罚单，紧张指向券商两大标题：一是投资银行类业务内部控制不美满，二是耿介从业风险防控机制不美满。

内控方面，证监会指出，联储证券投资银行类业务内部控制不美满，部分项目内核意见跟踪落实不到位；民生证券内控构造架构独立性不敷，中小企业发展部推行质量控制职责的同时还存在承做投行项目标情况，部分项目质控、内核把关不严；华安证券存在合规职员独立性不敷，投行条线部分专职合规职员薪酬未达标，部分项目在内核聚会会议前未开展问核工作等违规标题。

对于国泰君安证券，证监会也指出该公司质控、内核把关不严，部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差别作出充实比力阐明，且存在内核意见复兴前即对外报出的情况。

证监会还点出招商证券投行业务内控不美满的项目：珠海冠宇电池股份有限公司（简称“珠海冠宇”，688772.SH）初次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司（现名“辽宁港口股份有限公司”，简称“辽港股份”，601880.SH）换股罗致归并营口港务股份有限公司（简称”营口港务“）并召募配套资金暨关联生意业务项目存在对外报送的文件大幅修改后未重新推行内核步调的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。

耿介风控方面，证监会指出，联储证券、国泰君安证券存在耿介从业风险防控机制不美满，约请第三方耿介从业风险防控不到位等标题；民生证券存在耿介从业风险防控机制不美满，第三方服务机构检察制度实行不到位。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（简称《合规管理办法》）第三十二条规定，证监会决定对招商证券、华安证券采取出具警示函的行政监视管理步伐。“你公司应增强对投资银行业务的合规管理，对相干责任职员举行内部问责。”

别的，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条、《合规管理办法》第三十二条和《证券期货策划机构及其工作职员耿介从业规定》第十八条的规定，证监会决定对联储证券、民生证券、国泰君安证券采取责令改正的行政监视管理步伐。“你公司应引以为戒，认真查找和整改标题，创建健全和严格实行投行业务内控制度、工作流程和使用规范，诚实取信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任职员举行内部问责，并向上海证监局提交书面问责陈诉。”

相干负责人被出具警示函或采取羁系发言

同日，证监会还对4家券商的10名员工开出了罚单。

对于联储证券、民生证券、国泰君安证券的相干负责人，证监会决定采取出具警示函步伐。证监会指出，董擎作为时任分管投行业务高管，对联储证券相干违规举动负有管理责任；杨卫东作为时任分管投行业务高管、苏欣作为时任质控部分负责人、王国仁作为时任中小企业发展部部分负责人，对民生证券相干违规举动负有直接受理责任。

国泰君安证券方面，证监会指出，谢乐斌作为时任分管投行业务高管、许业荣作为时任投行质控部分负责人、黄宝毅作为时任债务融资部部分负责人，对相干违规举动负有直接受理责任。

对于招商证券三位员工，证监会决定采取羁系发言的行政羁系步伐。证监会指出，王大为、李明泽担当辽港股份换股罗致归并营口港务并召募配套资金暨关联生意业务项目财务顾问主理人过程中，修改已通过公司内核步调的反馈意见复兴后，未重新推行内核步调即对外报送。

值得留意的是，王大为还因另一项目被采取羁系发言步伐。证监会指出，刘宗坤、王大为作为珠海冠宇初次公开发行股票并在科创板上市项目保荐代表人，修改已通过公司内核步调的招股阐明书后，未重新推行内核步调即对外报送。