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监管最新要求:券商基金等要确保国庆开市之前各买卖业务体系处于正常状态

记者获悉,证监会近期已对证券基金策划机构下发本年国庆假期的工作安排,这属于通例动作,且多处对IT内容做了要求,包括自动排查各买卖业务网络、买卖业务体系、买卖业务装备的容量冗余环境,梳理容量管理风险点并采

记者获悉,证监会近期已对证券基金策划机构下发本年国庆假期的工作安排,这属于通例动作,且多处对IT内容做了要求,包括自动排查各买卖业务网络、买卖业务体系、买卖业务装备的容量冗余环境,梳理容量管理风险点并采取针对性步伐;全面、精确辨认数字化转型过程中的各类技术风险,确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节;创建健全信息体系安全监测机制,设定监测指标并连续监测紧张信息体系的运行状态。

监管要求,券商要确保在下一个买卖业务日之前各买卖业务网络、买卖业务体系、买卖业务装备处于正常工作状态。确保国庆前后(含非工作日)客户服务渠道流畅,要耐心担当投资者问询及相干诉求,做好投资者安抚。

对于落实安全生产、客户服务、舆情管理等工作不力导致严峻结果的,公司要举行严肃内部追责问责,监管也将从严予以惩戒。(财联社记者 林坚)

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